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期貨信託法規與自律規範
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113年 - 113-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#119322
> 試題詳解
29. 依期貨公會「期貨信託基金宣傳資料及廣告管理辦法」,期貨信託事業及委任之基金銷售機構從事期貨信託基金之廣告及製發宣傳文件時,應遵守事項,下列何者為非?
(A)不得以「無折價風險」等相類詞語作為廣告
(B)不得對於業績及績效作誇大之宣傳
(C)不得以基金經理人作為宣傳廣告之主要訴求或標題
(D)得使用優於定存、打敗通膨等相類之詞語為訴求
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統計:
A(1), B(1), C(2), D(272), E(0) #3224182
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/10/26
#6968420
1. 題目解析 本題的目的是考查考生對期...
(共 832 字,隱藏中)
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30. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,保本型期貨信託基金保本操作之本金以定期存款保存時,以多少年期以上定期存款為限? (A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#3224183
31. 下列何者非為期貨信託事業首次募集期貨信託基金應符合之規定? (A)不一定須向不特定人募集 (B)對不特定人募集者,其最低成立金額為新臺幣五億元 (C)對不特定人募集者應為國內募集且投資於國內之期貨信託基金 (D)對不特定人募集者,自成立日滿四十五日,受益人始得申請買回
#3224184
32. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集發行組合型期貨信託基金,除主管機關核准外,至少應投資幾檔以上之子基金? (A)一檔 (B)五檔 (C)十檔 (D)十五檔
#3224185
33. 期貨信託事業對於每一期貨信託基金之運用,均應指派具備符合資格條件之一之基金經理人專人負責,下列何者不符合? (A)依期貨經理事業管理規則規定,取得期貨交易分析人員資格者 (B)取得期貨商業務員資格,並在專業投資機構從事期貨交易分析或交易決定工作三年以上者 (C)取得期貨商業務員資格,並曾任證券投資信託基金經理人或證券全權委託投資經理人職務二年 以上者 (D)取得證券商業務員資格,擔任全權委託期貨交易業務之交易決定人員職務一年以上,無不良紀錄 者
#3224186
34. 期貨信託事業運用每一期貨信託基金,應編具年度財務報告。下列所述何者不屬年度財務報告之範圍? (A)淨資產價值報告書 (B)投資明細表 (C)淨資產價值變動表 (D)受益人權益變動表
#3224187
35. 期貨信託事業申請何種基金應先逐案取得中央銀行同意函後,始可向金管會申請核准? (A)國外募集期貨信託基金投資於國內者 (B)國內募集期貨信託基金投資於國外者 (C)募集以外幣計價之期貨信託基金 (D)選項ABC皆是
#3224188
36. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業非首次申請募集期貨信託基金經核准後,對不特定人募集者,若有正當理由無法於六個月內開始募集者,於期限屆滿前,得向主管機關申請展延幾次,並以幾個月為限? (A)一次;三個月 (B)一次;六個月 (C)二次;三個月 (D)二次;六個月
#3224189
37. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關須事先經中央銀行核准或同意之事項,不包括下列何者? (A)期貨信託事業於國內募集投資於國內之期貨信託基金 (B)期貨信託事業於國外募集投資於國內之期貨信託基金 (C)期貨信託事業於國內募集投資於國外之期貨信託基金 (D)期貨信託事業募集以外幣計價之期貨信託基金
#3224190
38. 期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,應先檢具之相關書件申請核准,下列何者為是? (甲).申請書;(乙).期貨信託基金審查表;(丙).期貨信託契約;(丁).期貨信託基金現況資料表 (A)僅甲、乙、丙 (B)僅甲、丙、丁 (C)僅乙、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#3224191
39. 依「期貨信託事業管理規則」第五十五條規定,期貨信託事業之「關係人」從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易,應向所屬期貨信託事業申報交易情形。下列關於上開「關係人」 之敘述,何者正確? (A)本人為法人者,指具有公司法第六章之一所定關係之法人 (B)本人為自然人者,指其配偶、三親等以內之血親及本人或配偶為負責人之企業 (C)選項AB皆是 (D)選項AB皆非
#3224192
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