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期貨信託法規與自律規範
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109年 - 109-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#86747
> 試題詳解
41. 下列對期貨信託事業募集期貨信託基金之敘述,何者有誤?
(A)基金之受益憑證應以實體發行
(B)基金之受益憑證應以登錄及帳簿劃撥方式交付之
(C)受益憑證登錄及帳簿劃撥作業應遵循主管機關訂定之作業辦法
(D)受益憑證登錄及帳簿劃撥作業應依證券集中保管事業之相關規定辦理
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統計:
A(343), B(8), C(8), D(5), E(0) #2342800
詳解 (共 1 筆)
wendy
B1 · 2020/09/04
#4253962
第59條 受益憑證應為記名式。受益憑證...
(共 101 字,隱藏中)
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42. 依「期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規定,期貨信託事業募集期貨 信託基金,應於開始募集多少日前,將公開說明書之電子檔案向金管會指定之資訊申報網站進 行傳輸? (A)一日前 (B)三日前 (C)五日前 (D)七日前
#2342801
43. 依據期貨公會自律規範,期貨信託基金不成立時,期貨信託事業應立即指示基金保管機構,自 確定不成立日起幾個營業日內,退還申購人申購價金並加計利息? (A)三個營業日 (B)五個營業日 (C)七個營業日 (D)十個營業日
#2342802
44. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,受益人會議非有代表已發行受益憑證受益權單位總數 多少比例以上之受益人出席,不得開會? (A)二分之一以上 (B)三分之二以上 (C)四分之三以上 (D)五分之四以上
#2342803
45. 信託業募集發行共同信託基金從事期貨交易,除因避險目的,或依證券投資信託基金管理辦法 第三十七條之一規定之槓桿型 ETF 及反向型 ETF 外,其期貨交易契約價值超過其淨資產價值 多少百分比,應依規定申請兼營期貨信託事業? (A)百分之二十 (B)百分之三十 (C)百分之四十 (D)百分之五十
#2342804
46. 有關「期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規定,下列何者錯誤? (A)期貨信託事業及基金銷售機構應依據期貨信託基金公開說明書之記載,得對特定客戶提供 特別優厚之申購條件 (B)針對同一檔基金同一申購人第二次(含)以上辦理申購時,期貨信託事業得免辦理風險告 知與風險文件簽署流程 (C)期貨信託事業及其基金銷售機構辦理基金銷售業務,應充分知悉並評估客戶之投資知識 (D)期貨信託事業或基金銷售機構接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前,應交付客戶風險預 告書
#2342805
47. 期貨信託事業募集期貨信託基金之程序,下列何者錯誤? (A)應於開始募集三日前,將公開說明書之電子檔申報傳輸 (B)首次申請募集基金應自開始募集日起六十日內募集成立 (C)對不特定人募集基金,除首次募集外,應自開始募集日起三十天內募集成立 (D)募足最低淨發行總面額時,於受益憑證價款繳納完成日起五日內,向主管機關申報
#2342806
48. 有關期貨信託基金買回之申請規定,下列何者錯誤? (A)期貨信託事業應依不同基金之特性,訂定受理買回申請之截止時間 (B)除能證明客戶係於截止時間前提出買回請求者,逾時申請時為利計算,應視為次二營業日 之交易 (C)買回截止時間資訊應載明於基金公開說明書、相關銷售文件及公司網站 (D)期貨信託事業與銷售機構之銷售契約,應載明受理買回申請之截止時間對逾時申請之認定 及其處理方式
#2342807
49. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關保本型期貨信託基金保本操作,下列何者錯誤? (A)得投資國內固定收益商品,如投資標的為經 Standard & Poor’ s Corp.評定,債務發行評等 達 BBB 級(含)以上之次順位債券或無擔保債券 (B)保本型期貨信託基金保本操作之本金部分,不得投資外國固定收益商品 (C)保本型期貨信託基金保本操作之本金以定期存款保存時,以一年期以上定期存款為限 (D)得投資國內固定收益商品,如投資標的為經 Moody’s Investors Service 評定,債務發行評 等達 Baa2 級(含)以上之次順位債券或無擔保債券
#2342808
50. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金時,關於期貨信託基金公開說明書相關規定,下列 何者敘述錯誤? (A)應依主管機關之規定編製並交付予基金銷售機構及申購人 (B)得以經申購人之同意,依其指示之電子郵件網址傳送予申購人 (C)應於基金銷售文件及廣告內,標明已備有公開說明書及可供索閱之處所或可供查閱之方式 (D)以交付公開說明書為原則,毋需辦理公告
#2342809
1. 佳宜最近認購某上市公司的股票,請問其將會面臨哪些風險?甲.財務風險;乙.事業風險;丙.市 場風險 (A)僅甲、乙 (B)僅甲、丙 (C)僅乙、丙 (D)甲、乙、丙
#2342810
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