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投信投顧相關法規(含自律規範)
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101年 - 101-4 投乙-投信投顧相關法規#38880
> 試題詳解
37、證券投資顧問事業營業滿幾年者,得申請設立分支機構?
(A) 一年
(B) 二年
(C) 三年
(D) 四年
答案:
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統計:
A(59), B(172), C(19), D(0), E(0) #1111885
詳解 (共 1 筆)
Sandy
B1 · 2018/03/14
#2671730
證券投資顧問事業設置標準第四十一條證券投...
(共 473 字,隱藏中)
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相關試題
38、得申請經營外國有價證券投資顧問業務之事業,下列何者為非? (A) 兼營證券投資顧問業務之證券投資信託事業 (B) 經營特定金錢信託之信託業,且兼營全權委託投資業務 (C) 經營受託國外期貨交易之期貨經紀商,且兼營證券投資顧問業務 (D) 經營受託買賣外國有價證券之證券經紀商,且兼營證券投資顧問業務
#1111886
39、中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員進行證券投資研究分析時,其書面報告資料內容應涵蓋下列何者? (A) 總體經濟分析、股價變動分析 (B) 產業分析、公司未來發展趨勢分析 (C) 財務資料分析、產品市場分析 (D) 以上皆是選項
#1111887
40、依據證券投資顧問事業從業人員行為準則之規定,證券投資信託事業之員工於收受下列何種形式的饋贈或款待,應事前得到督察主管或所屬部門主管之核准? 甲.重大之差旅費用;乙.旅館費;丙.單獨之款待;丁.公司定期提供的款待 (A) 僅丁 (B) 僅甲、乙 (C) 僅丙、丁 (D) 甲、乙、丙、丁
#1111888
41、證券投資信託事業運用證券投資信託基金之規範,以下何者為非? (A) 每一證券投資信託基金投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額,不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之20% (B) 每一證券投資信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額,不得超過該基金淨資產價值之10% (C) 不得投資於該證券投資信託事業或與該證券投資信託事業有利害關係之公司所發行之證券 (D) 每一證券投資信託基金委託單一證券商買賣股票金額,不得超過該證券投資信託基金當年度買賣股票總金額之30%
#1111889
42、下列何者非證券投資顧問事業從事廣告及營業活動行為規範所稱之「公開說明會及其他營業活動」? (A) 舉辦投資說明會發表證券價值分析 (B) 於講習會發表證券投資推介建議 (C) 於廣播或有線電視提供投資策略建言 (D) 於公益活動中推銷公司形象
#1111890
43、「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範」所稱之「廣告」,指運用下列何種傳播媒體,就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人為傳遞、散布或宣傳? (A) 報紙 (B) 電子郵件 (C) 新聞稿 (D) 以上皆是
#1111891
44、下列敘述何者為非? (A) 違反個人交易限制規定者,公司得依情節輕重為警告、記過、降職、停職或解職處分,並作為內部檢討事項,但不用查報主管機關及公會等相關單位 (B) 違反公司基金管理程序或全權委託投資管理程序,嚴重者可報請主管機關處理,並要求賠償公司於其職務範圍內所造成之損害 (C) 違反公司關於基金執行規定之行為,除應配合公司向客戶說明外,公司得予降職或減薪 (D) 違反公司有關全權委託投資執行規定之行為,嚴重者得為停職或解職處分,公司並得要求其賠償公司所受之損失
#1111892
45、下列有關證券投資信託契約之敘述何者有誤﹖ (A) 證券投資信託契約之存續期間係依契約約定 (B) 契約之變更經召開受益人大會決議通過後即生效 (C) 同業公會可洽信託業公會擬訂證券投資信託契約範本,報經金管會核定 (D) 應記載證券投資信託契約之終止事項
#1111893
46、證券投資信託事業募集證券投資信託基金,經申請核准或申報生效後,除金管會另有規定外,須符合下列何者條件及一定規模後,始得辦理追加募集? (A) 自開放買回之日起至申請(報)送件日屆滿一個月 (B) 自開放買回之日起至申請(報)送件日屆滿二個月 (C) 自開放買回之日起至申請(報)送件日屆滿三個月 (D) 自開放買回之日起至申請(報)送件日屆滿六個月
#1111894
47、經營證券投資信託事業,發起人應有成立滿三年、最近三年未曾因資金管理業務受其本國主管機關處分,並符合法定資格之基金管理機構、銀行或保險公司,其所認股份,合計不得少於第一次發行股份多少? (A) 10% (B) 20% (C) 30% (D) 15%
#1111895
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