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投信投顧相關法規(含自律規範)
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101年 - 101-2 投信投顧業務員:投信投顧相關法規(含自律規範)#38881
> 試題詳解
37、 證券投資顧問事業提供與客戶之投資分析報告,其副本應保存多久?
(A) 自提供之日起五年
(B) 自完成報告起五年
(C) 自給付之日起三年
(D) 委任關係消滅後五年
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統計:
A(169), B(31), C(0), D(51), E(0) #1111935
詳解 (共 1 筆)
chelsealin0718
B1 · 2023/11/04
#5959599
證券投資顧問事業管理規則(93.10.3...
(共 74 字,隱藏中)
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相關試題
38、 下列何者係「證券投資顧問事業從業人員行為準則」所稱之經手人員? A.公司之負責人;B.投資經理人;C.非投資或分析部門之受僱人員;D.公司員工依其職位知悉投資資訊之人 (A) A、B、C (B) B、C、D (C) A、B、D (D) A、C、D
#1111936
39、 違反「投信投顧法」第十六條之規定,於我國境內從事或代理投資顧問境外基金者,應處幾年以下有期徒刑? (A) 二年 (B) 五年 (C) 一年 (D) 七年
#1111937
40、 證券投資顧問事業得為下列何種行為? (A) 與客戶間為有價證券之居間 (B) 於盤中交易去電客戶告知無合理分析基礎之買賣訊息 (C) 同意他人使用本公司業務員名義執行業務 (D) 以上皆不得為之
#1111938
41、 保本型基金依是否設有保證機構,區分為「保證型基金」及哪一類型的基金? (A) 保護型基金 (B) 平衡型基金 (C) 組合型基金 (D) 指數型基金
#1111939
42、 下列有關境外基金總代理人及銷售機構之敘述何者錯誤? (A) 不得藉主管機關對其代理之境外基金核准或生效,作為保證基金價值之宣傳 (B) 不得提供贈品或以其他利益勸誘他人購買境外基金 (C) 不得為境外基金績效之預測 (D) 可用過去之業績表現作為預期未來績效
#1111940
43、 下列何者非基金保管機構之業務? (A) 依投信事業之運用指示保管基金 (B) 保管證券投資信託基金所持有之資產 (C) 依證券投資信託事業之需要指示放款與一般事業 (D) 依證券投資信託事業指示辦理基金買回之處分與收付事宜
#1111941
44、 證券投資信託事業申請(報)募集或追加募集證券投資信託基金,符合下列何種情況,金管會得不核准其案件? (A) 自行撤回其基金募集申請(報)案件,自接獲金管會通知之日起三個月內又申請(報)募集或追加募集新基金者 (B) 已向金管會提出申請(報)案件經三週尚未核准或生效,為求時效又再申請(報)募集新基金者 (C) 本次募集或追加募集基金計畫之重要內容未經列成議案,提董事會討論並決議通過者 (D) 以上皆是
#1111942
45、 以下何者非屬全權委託投資說明書應記載事項? (A) 全權委託投資之性質、範圍及相關之法律關係 (B) 全權委託投資業務部門主管及業務人員之學歷與經歷 (C) 全權委託投資業者之利害關係人 (D) 投資或交易風險警語
#1111943
46、 有關事業經營全權委託業務提存之營業保證金之規定,下列敘述何者正確? (A) 於開業後三個月內提存 (B) 為分散風險得分別提存於二家以上之金融機構 (C) 不得分散提存於不同金融機構 (D) 選項AB皆正確
#1111944
47、 下列何項不是證券投資信託事業管理規則規定基金經理人應具備資格條件之一? (A) 國內外大學以上學校畢業或同等學歷 (B) 證券投資分析人員資格 (C) 證券商高級業務人員測驗合格 (D) 投信投顧業務員測驗合格
#1111945
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