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投信投顧相關法規(含自律規範)
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102年 - 102-3投信投顧相關法規(含自律規範)#39935
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37、 ( ) 甲證券投資信託事業運用證券投資信託基金從事期貨避險,以下敘述何者錯誤?
(A) 除避險目的外,基金得從事非避險期貨交易
(B) 得從事之期貨交易,可為商品期貨或選擇權契約
(C) 應每日向期貨交易所申報所管理個別基金當日從事避險交易之投資組合比例
(D) 平衡型基金亦得從事期貨交易避險操作。
答案:
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統計:
A(111), B(243), C(25), D(53), E(0) #1133640
詳解 (共 1 筆)
Chih-Ling
B1 · 2019/05/30
#3386706
證券投資信託事業運用基金從事證券相關商品...
(共 402 字,隱藏中)
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49、 ( ) 甲證券投資信託事業運用證券投資信託基金從事期貨避險,以下敘述何者正確? (A) 除避險目的外,基金不得從事非避險期貨交易 (B) 得從事之期貨交易,為由有價證券所衍生之期貨或選擇權契約 (C) 應按月向金管會申報所管理個別基金當日從事避險交易之投資組合比例 (D) 平衡型基金不得從事期貨交易避險操作
#1157145
44、 ( ) 甲證券投資信託事業運用證券投資信託基金從事期貨避險,以下敘述何者正確? (A) 除避險目的外,基金不得從事非避險期貨交易 (B) 得從事之期貨交易,為由有價證券所衍生之期貨或選擇權契約 (C) 應按月向金管會申報所管理個別基金當日從事避險交易之投資組合比例 (D) 平衡型基金不得從事期貨交易避險操作
#1159170
12.甲證券投資信託事業運用證券投資信託基金從事期貨避險,以下敘述何者錯誤? (A)除避險目的外,基金得從事非避險期貨交易 (B)得從事之期貨交易,可為商品期貨或選擇權契約 (C)應每日向期貨交易所申報所管理個別基金當日從事避險交易之投資組合比例 (D)平衡型基金亦得從事期貨交易避險操作
#1610190
17.甲投信事業運用投信基金從事期貨避險,以下敘述何者錯誤? (A)除避險目的外,基金得從事非避險期貨交易 (B)得從事之期貨交易,可為商品期貨或選擇權契約 (C)應每日向期貨交易所申報所管理個別基金當日從事避險交易之投資組合比例 (D)平衡型基金亦得從事期貨交易避險操作
#3375070
38、 ( ) 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應依公司規定定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況,所稱利害關係人包括: (A) 本人之父母 (B) 本人二等親之姻親 (C) 本人三等親之血親 (D) 本人、配偶及其未成年子女利用他人名義投資有價證券及其衍生性金融商品而直接或間接受有利益者。
#1133641
39、 ( ) 證券投資顧問事業,應於每會計年度終了後幾個月內,公告並申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告? (A) 二個月 (B) 四個月 (C) 三個月 (D) 六個月。
#1133642
40、 ( ) 以下有關甲投信公司運用旗下證券投資信託基金之規範,何者正確? (A) 甲投信公司所經理之全部證券投資信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額,不得超過該公司已發行股份10% (B) 每一證券投資信託基金投資於同一票券商保證之票券總金額,不得超過十億元 (C) 得對於甲投信公司經理之各證券投資信託基金間為證券交易 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆是。
#1133643
41、 ( ) 證券投資顧問事業於增資、減資時,除法令與「證券投資顧問事業管理規則」之規定外,應依下列何法令之規定辦理? (A) 證券投資顧問事業從業人員管理規則 (B) 發行人募集與發行有價證券處理準則 (C) 證券投資信託事業管理規則 (D) 證券交易法施行細則。
#1133644
42、 ( ) 下列何者為證券投資信託事業所申報之資料,違反投信投顧公會會員及其銷售機構廣告及營業活動行為規範之情事時,應提報同業公會審議? (A) 廣告 (B) 公開說明會 (C) 營業活動資料 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆是。
#1133645
43、 ( ) 顧問事業舉辦投資講習會、座談會及說明會等,除已取得兼營期貨顧問業務之許可外,不得對下列何者作投資分析? (A) 上櫃股票 (B) 公債 (C) 上市股票 (D) 選擇權。
#1133646
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