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銀行內部控制與內部稽核測驗(消費金融)
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107年 - 107 台灣金融研訓院第 33 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(消費金融類)#72688
> 試題詳解
37.依「證券投資顧問事業從業人員行為規範」,國內財富管理執業行為之原則性規定,下列何者錯誤?
(A)忠實誠信原則
(B)勤勉原則
(C)善良管理人之注意原則
(D)客觀原則
答案:
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統計:
A(14), B(43), C(35), D(391), E(0) #1895511
詳解 (共 1 筆)
Peccer Hsu
B1 · 2018/11/20
#3078651
1.忠實誠信原則:應遵守並奉行高標準的誠...
(共 346 字,隱藏中)
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相關試題
1.下列何者屬我國金融體系之外部稽核? (A)法令遵循主管查核 (B)金融檢查機關查核 (C)銀行稽核單位查核 (D)自行查核
#1895475
2.有關內部控制之定義,下列敘述何者錯誤? (A)係企業為保護資產安全及帳簿紀錄正確之手段 (B)為合理達成組織目標而設立之政策與程序 (C)內部控制包括「會計控制」與「管理控制」 (D)內部控制係基層員工為偵錯防弊而設計之工作流程
#1895476
3.下列何者為稽核單位隸屬於董(理)事會之目的? (A)管理階層之關係 (B)組織內之成長 (C)超然獨立之精神 (D)方便涉入其他單位的經營活動
#1895477
4.內部環境是其他所有內部控制及風險管理要素的基礎,而下列哪一項是內部環境的核心? (A)董事會 (B)總經理與副總經理 (C)總稽核與稽核處 (D)監察人
#1895478
5.下列何者非屬出納業務之常見缺失及查核重點? (A)進出金庫未設簿登記 (B)經管密碼人員異動時,未即時更換金庫密碼 (C)存戶申請更換印鑑,其申請書未加蓋原留印鑑 (D)未於營業時間中不定時抽查櫃員現金
#1895479
6.銀行總機構之法令遵循主管,至少每隔多久應向董(理)事會及監察人(監事)報告? (A)每一個月 (B)每三個月 (C)每六個月 (D)每十二個月
#1895480
7.每一營業、財務保管及資訊單位應自行選定其業務、財務及電子資料處理之特定項目作專案查核,應多久至少辦理一次? (A)一個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)十二個月
#1895481
8.有關銀行自行查核制度,下列敘述何者正確? (A)由內部稽核人員查核各單位之業務 (B)由自行查核單位內人員查核非自己經辦之業務 (C)由簽證會計師查核各單位之業務 (D)由自行查核單位內人員查核自己經辦之業務
#1895482
9.下列何者非屬出納經管的業務? (A)日計表之編製 (B)各種有價證券之保管 (C)幣券及破損券之兌換 (D)辦理現金及票據之收付及保管
#1895483
10.櫃員與櫃員主任(大出納)間之調撥現金,應填製內部領、繳款憑單,並由何人簽章? (A)櫃員單簽 (B)大出納單簽 (C)襄理單簽 (D)櫃員及大出納
#1895484
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