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銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)
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107年 - 107 台灣金融研訓院第 33 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#75765
> 試題詳解
51.依「證券投資顧問事業從業人員行為規範」,國內財富管理執業行為之原則性規定,下列何者錯誤?
(A)忠實誠信原則
(B)勤勉原則
(C)善良管理人之注意原則
(D)客觀原則
答案:
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統計:
A(8), B(107), C(51), D(440), E(0) #1984512
詳解 (共 1 筆)
Jo-yu Lee
B1 · 2019/11/20
#3677180
BY中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公...
(共 454 字,隱藏中)
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52.銀行辦理財富管理業務,對於客戶申訴之適當處理程序,下列敘述何者錯誤? (A)建立集中處理投訴之專責單位 (B)訂定明確處理投訴之程序 (C)處理過程均應有書面紀錄 (D)應由業務單位及業務人員直接就所接到之投訴予以處理
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53.有關財富管理商品適合度政策,下列何種交易如未獲得具權責之上級長官書面核准同意,不得推薦? (A)綠燈交易 (B)黃燈交易 (C)橘燈交易 (D)紅燈交易
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