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期貨信託法規與自律規範
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109年 - 109-4期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#93961
> 試題詳解
37. 期貨信託基金合併作業完成後,期貨信託事業應檢具報主管機關備查之書件為何?
(A)合併基準日消滅期貨信託基金、存續期貨信託基金及合併後存續期貨信託基金之受益人人數、金額統計
(B)會計師出具合併基準日之消滅期貨信託基金、存續期貨信託基金及合併後之淨資產價值計算 無誤之意見書
(C)合併基準日之資產負債表及庫存資產明細表
(D)選項A、B、C皆是
答案:
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統計:
A(3), B(1), C(1), D(393), E(0) #2555725
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/08/07
#5582930
期貨信託基金管理辦法 第 91 條...
(共 188 字,隱藏中)
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相關試題
38. 期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書關於特別記載事項,下列何者錯誤? (A)應載明期貨信託事業內部控制制度聲明書 (B)應載明本次發行之期貨信託基金信託契約與中華民國期貨業商業同業公會所訂期貨信託契約 範本條文對照表 (C)應載明期貨信託事業遵守中華民國期貨業商業同業公會會員自律公約之聲明書 (D)應載明主要股東名單:股權比率百分之十以上股東之名稱、持股數額及比率
#2555726
39. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金銷售機構之內部控制制度應包括充分瞭解 客戶、銷售行為、短線交易防制、洗錢防制及法令所定應遵循之作業原則,並由期貨信託事業 送交哪個機關審查? (A)期貨交易所 (B)期貨商業同業公會 (C)證期局 (D)投信投顧公會
#2555727
40. 依據期貨信託基金管理辦法第五十條第一項,除募集發行保本型期貨信託基金者外,期貨信託 事業對不特定人募集之每一期貨信託基金,以該管理辦法第五十條第一項第二款至第五款保持 之資產應至少達該期貨信託基金淨資產價值之多少? (A)百分之二十 (B)百分之二十五 (C)百分之三十 (D)百分之三十五
#2555728
41. 下列何者非期貨信託事業對不特定人為營業促銷活動時之禁止行為? (A)為期貨信託基金績效之預測 (B)舉辦理財說明會,預測半年內新台幣對美元將迅速升值,應即早進行投資佈局 (C)提供贈品或禮券勸誘他人購買受益憑證 (D)以實際數據展現過去操作績效
#2555729
42. 對不特定人募集期貨信託基金時,以下何種機構不得擔任基金銷售機構辦理基金銷售事宜? (A)符合「期貨信託基金管理辦法」所定資格條件之期貨經紀商 (B)符合「期貨信託基金管理辦法」所定資格條件之信託業 (C)符合「期貨信託基金管理辦法」所定資格條件之證券經紀商 (D)符合「期貨信託基金管理辦法」所定資格條件之票券業
#2555730
43. 關於期貨信託基金收益分配應記載之事項,下列何者為是? (A)分配之項目 (B)分配之時間 (C)給付之方式 (D)選項A、B、C皆是
#2555731
44. 信託業募集發行共同信託基金從事期貨交易,除因避險目的,或依證券投資信託基金管理辦法 第三十七條之一規定之槓桿型 ETF 及反向型 ETF 外,其期貨交易契約價值超過其淨資產價值多 少百分比,應依規定申請兼營期貨信託事業? (A)百分之二十 (B)百分之三十 (C)百分之四十 (D)百分之五十
#2555732
45. 期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金從事經主管機關核准非在期貨交易所進行之衍生性商 品,其交易總風險暴露,除主管機關核准外,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之比例為多 少? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
#2555733
46. 期貨信託基金受益憑證買回價格之計算,應以受益人買回請求到達後之第幾個營業日為基準: (A)到達當日 (B)到達次一營業日 (C)到達次二營業日 (D)到達次三營業日
#2555734
47. 「期貨信託基金管理辦法」第五十八條所稱「以主管機關指定之其他方式」 ,係指期貨信託事業 對不特定人募集期貨信託基金者,應將期貨信託基金之公開說明書、有關銷售之文件、期貨信 託契約及最近財務報表,傳輸於何處? (A)臺灣集中保管結算所股份有限公司「公開資訊觀測站」 (B)投信投顧公會「期信基金資訊觀測站」 (C)臺灣期貨交易所股份有限公司「期信基金資訊觀測站」 (D)臺灣集中保管結算所股份有限公司「期信基金資訊觀測站」
#2555735
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