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試題詳解

試卷：109年 - 109-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科)：投信投顧相關法規(含自律規範)#90574 | 科目：投信投顧相關法規（含自律規範）

試卷資訊

試卷名稱：109年 - 109-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科)：投信投顧相關法規(含自律規範)#90574

年份：109年

科目：投信投顧相關法規（含自律規範）

37. 證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分，下列何者為非？
(A)處以新臺幣五萬元以上、十萬元以下之違約金
(B)停止其應享有之部分或全部權益
(C)要求會員公司對其負責人及受僱人員為適當之處分
(D)得按次連續各處以每次提高一倍金額之違約金，至補正改善為止
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