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期貨信託法規與自律規範
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103年 - 103-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員專業科目測驗試題及解答#32470
> 試題詳解
38.下列哪一項非期貨信託基金銷售機構應符合之資格條件?
(A)營業滿一個會計年度者,其最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額
(B)具備適足且合格之業務員
(C)非與期貨信託事業屬於同一金融控股公司之子公司,或互為關係企業
(D)未因違反基金管理辦法而經主管機關要求期貨信託事業不得委任擔任銷售機構之期限尚未屆滿
答案:
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統計:
A(1), B(2), C(25), D(4), E(0) #1013596
詳解 (共 1 筆)
陳柏昌
B1 · 2019/03/21
#3255676
貨信託基金銷售機構應符合之資格營業滿一個...
(共 109 字,隱藏中)
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39.期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金,應於開始募集之曰起幾日前,依主管機關規定之格式以電 子檔方式傳送至主管機關指定之資訊申報網站,並應以書面備置於其營業處所及其銷售機構營業處所? (A)三曰 (B)五曰 (C)七曰 (D)十日
#1013597
40.有關期貨信託基金名稱之規定’下列何者敘述錯誤?(A)應標明期貨字樣 : (B)不得違反其基本方針及投資範圍 (C)應標明期貨信託事業之字樣以茲區別 . : (D)不得使人誤信能保證本金之安全或保證獲利
#1013598
41.依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業投資外國期貨基金,該外國期貨基金成立不得未滿 : 多少年? (A)半年 (B)—年 (C) 二年 (D)三年
#1013599
42.依據「期貨信託基金管理辦法」第三十七條第五項,規定期貨信託事業或基金保管機構發現期貨信託基金 ; 最近三個營業日之平均單位淨資產價值較基金最初單位淨資產價值累積跌幅達多少時,應立即通報金管會 及中華民國期貨業商業同業公會? (A)百分之二十 (B)百分之三十 (C)百分之三十五 (D)百分之四十
#1013600
43.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金之公開說明書、有關銷售之文件、期貨信託契約及最 近財務報表,所應置於供查閱之處所或方式,不包括下列何者? (A)期貨信託事業之營業處所 (B)基金保管機構之營業處所 ; (C)登載於期貨公會之「期信基金資訊觀測站」 (D)鎖售機構之營業處所
#1013601
44.有關期貨信託事業設置風險管理委員會之規定,下列敘述何者錯誤? (A)得由董事會成員或各管理階層相關主管所組成 | (B)直接隸屬於董事會 (C)至少每季定期召開一次會議 (D)風險管理委員會應擬訂風險管理政策,建立質化與量化之管理標準,並定期與不定期對其風險管理| 執行效能進行評估
#1013602
45.期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金,應訂定並執行全權委託其他專業機構運用期貨信 ' 託基金之内部作業規範,該内部作業規範應提報何者通過? i (A)股東會 (B)董事會 (C)期貨公會 (D)金管會
#1013603
46.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業應依規定募集期貨信託基金,對不特定人募集者並最 | 遲應於受益憑證價款繳納完成日起多少日内,檢具受益憑證價款繳款總金額達期貨信託基金最低募集金額 | 之銀行存款證明,向主管機關申報? (A)—曰 (B) 二日 (C)三曰 (D)五曰
#1013604
47.期貨信託事業得對不特定人及符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,所稱符合一定資格條件者,下列 敘述可者為非 ? (A)銀行業、票券業 ' 信託業 ; (B)於申購基金之金額至少達新臺幣二百五十萬元之自然人 (C)符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金之受益人人數,不得超過九十九人 (D)於申購基金之金額至少達新臺幣二百萬元之法人
#1013605
48•期貨信託事業從事基金之廣告及製發宣傳文件,應遵守相關規範,下列敘述何者為非? (A)不得提供贈品、或定存加碼等金融性產品,勸誘他人購買基金 (B)促銷期貨信託基金,不得涉及對臺幣匯率走勢之臆測 (C)以基金绩效為廣告時,所為之绩效預測應有合理之假設與說明 (D)不得以無折價風險等相類詞語作為廣告
#1013606
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