試題詳解

38.於經營期貨交易輔助業務之證券商中之期貨業務員，以下何種行為違規？

(A)同時具有證券與期貨業務員執照者，得同時受託證券及期貨買賣

(B)同時具有證券與期貨業務員執照，該業務員得同時辦理證券與期貨之内部稽核之業務

(C)因應交易人之需求，由期貨交易輔助人辦理徵信後，將委託單下至期貨交易所

(D)該期貨業務員得於委任期貨商處開戶，為自己從事期貨交易