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投信投顧相關法規(含自律規範)
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112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
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38.某投信事業經營全權委託投資業務,其分支機構欲辦理推廣及招攬行為,下列敘述何者錯誤?
(A)填具申請書向金管會申請許可
(B)檢具分支機構辦理推廣及招攬內部控制制度文件
(C)檢具申請書及附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明
(D)推廣及招攬屬商業行為,無須向主管機關申請許可
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A(45), B(17), C(9), D(1237), E(0) #3176872
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2025/11/02
#7007907
1. 題目解析 這道題目主要考查的是對於...
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24. 某證券投資信託事業經營全權委託投資業務,其分支機構欲辦理推廣及招攬行為,下列敘述何者錯誤? (A)填具申請書向金管會申請許可 (B)檢具分支機構辦理推廣及招攬內部控制制度文件 (C)檢具申請書及附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明 (D)推廣及招攬屬商業行為,無須向主管機關申請許可
#1778782
15.某證券投資信託事業經營全權委託投資業務,其分支機構欲辦理推廣及招攬行為,下列敘述何者 錯誤? (A)填具申請書向金管會申請許可 (B)檢具分支機構辦理推廣及招攬內部控制制度文件 (C)檢具申請書及附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明 (D)推廣及招攬屬商業行為,無須向主管機關申請許可
#1906979
15.某證券投資信託事業經營全權委託投資業務,其分支機構欲辦理推廣及招攬行為,下列敘述何者 錯誤? (A)填具申請書向金管會申請許可 (B)檢具分支機構辦理推廣及招攬內部控制制度文件 (C)檢具申請書及附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明 (D)推廣及招攬屬商業行為,無須向主管機關申請許可
#1907079
23. 某投信事業經營全權委託投資業務,其分支機構欲辦理推廣及招攬行為,下列敘述何者錯誤? (A)填具申請書向金管會申請許可 (B)檢具分支機構辦理推廣及招攬內部控制制度文件 (C)檢具申請書及附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明 (D)推廣及招攬屬商業行為,無須向主管機關申請許可
#2681728
12. 某投信事業經營全權委託投資業務,其分支機構欲辦理推廣及招攬行為,下列敘述何者錯誤? (A)填具申請書向金管會申請許可 (B)檢具分支機構辦理推廣及招攬內部控制制度文件 (C)檢具申請書及附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明 (D)推廣及招攬屬商業行為,無須向主管機關申請許可
#2771827
39.投信投顧公會會員簽訂自律公約,生效施行之規定為何? (A)由會員大會決議通過後實施 (B)由組織委員會決議通過,金管會核准後實施 (C)經理事會決議通過並報請金管會核備後施行 (D)經會員大會決議通過並報請金管會核定後實行
#3176873
40.下列廣告內容,何者未違反投信投顧公會廣告及營業活動行為規範之規定? (A)固定收益基金內容述及:兼顧中長期保本穩健之固定收益商品 (B)廣告文宣中列有:「未持有傳聞被查帳公司之股票,請安心投資」之字樣 (C)廣告內容述及基金經理人時標示:華爾街聞名債券投資大師 (D)採數量模型操作之基金:標示過去基金績效之模擬
#3176874
41.甲公司為基金銷售機構,乙公司非為基金銷售機構,當兩者展開聯合業務推展活動時,以下須注意事項中,何者敘述有誤? (A)該聯合業務推展活動應事前向主管機關申請許可 (B)活動說明應讓投資人可以明確看出甲、乙非同一家公司 (C)甲公司應事先核閱乙公司之活動性質及內容 (D)乙公司之活動不得違反證券投資信託事業及基金銷售機構相關法令
#3176875
42.某基金以每月配息率為廣告主要訴求,以下哪種情況未違反廣告規範? (A)以預期配息比率為廣告文宣之主要標題 (B)依公式計算年化報酬率,並加註「年化配息率為估算值」 (C)該基金涉及對新臺幣走勢之臆測 (D)若基金可能以其本金支付配息時,須於頁尾或結束時加註「基金之配息來源可能為本金」警語
#3176876
43.依據投信投顧公會會員自律公約,公會會員對於會員本身及其負責人與受僱人基於職務關係而獲悉公開發行公司尚未公開之重大消息之敘述,何者正確? 甲.獲悉消息之人應即向該會員指定之人員或部門提出書面報告;乙.獲悉消息之人應即向主管機關指定之人員或部門提出書面報告 (A)甲 (B)乙 (C)甲、乙皆正確 (D)甲、乙皆不正確
#3176877
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