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投信投顧相關法規(含自律規範)
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103年 - 103-1 投信投顧相關法規乙科測驗試題#18768
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38.證券投資顧問事業於辦理公司登記後,原則上應向符合金管會認可之信用評等機構達一定等級以上, ; 得辦理保管業務之金融機構提存多少營業保證金?
(A)新臺幣五百萬元
(B)新臺幣一千萬元
(C)新臺幣二百萬元
(D)新臺幣二千萬元
答案:
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統計:
A(483), B(120), C(5), D(157), E(0) #703993
詳解 (共 1 筆)
liumon1000
B1 · 2018/03/02
#2651105
證券投資顧問事業應於六個月內完成辦理公司...
(共 87 字,隱藏中)
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證券投資顧問事業於辦理公司登記後,原則上應向符合主管機關認可之信用評等機構達一定等級以上, 得辦理保管業務之金融機構提存多少營業保證金? (A)五百萬元 (B)一千萬元 (C)二百萬元 (D)二千萬元
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18、 ( ) 證券投資顧問事業於辦理公司登記後,原則上應向符合金管會認可之信用評等機構達一定等級以上,得辦理保管業務之金融機構提存多少營業保證金? (A) 新臺幣五百萬元 (B) 新臺幣一千萬元 (C) 新臺幣二百萬元 (D) 新臺幣二千萬元。
#1133571
21、 ( ) 證券投資顧問事業於辦理公司登記後,原則上應向符合金管會認可之信用評等機構達一定等級以上,得辦理保管業務之金融機構提存多少營業保證金? (A) 新臺幣五百萬元 (B) 新臺幣一千萬元 (C) 新臺幣二百萬元 (D) 新臺幣二千萬元。
#1133674
41. 證券投資顧問事業於辦理公司登記後,原則上應向符合金管會所定條件之金融機構提存多少營業保證金? (A)新臺幣五百萬元 (B)新臺幣一千萬元 (C)新臺幣二百萬元 (D)新臺幣二千萬元
#1641537
41.證券投資顧問事業於辦理公司登記後,原則上應向符合金管會所定條件之金融機構提存多少營業保 證金? (A)新臺幣五百萬元 (B)新臺幣一千萬元 (C)新臺幣二百萬元 (D)新臺幣二千萬元
#1785824
43.證券投資顧問事業於辦理公司登記後,原則上應向符合金管會所定條件之金融機構提存多少營業保 證金? (A)新臺幣五百萬元 (B)新臺幣一千萬元 (C)新臺幣二百萬元 (D)新臺幣二千萬元
#1812873
39.證券投資信託基金經理人同時管理兩個同類型基金時,申請登記時,兩個基金規模合計不得超過新臺幣多少元? (A)沒有限制 (B)四十億元 (C)三十億元 (D) 二十億元
#703994
40.某證券投資信託公司為促銷基金,以提供贈品方式勸誘他人購買受益憑證者,應由下列哪一機關函報 金管會依法處理? (A)證券分析協會 (B)投信投顧公會 (C)證券暨期貨市場發展基金會 (D)以上選項皆是
#703995
41.下列何者非屬證券投資信託事業管理規則所稱之業務人員? j (A)銷售受益憑證之人員(B)内部稽核 (C)主辦會計 (D)人事主管
#703996
42.有關投信事業業務之經營,下列敘述何者錯誤? (A)得經營證券投資信託業務 (B)不得兼營證券投資顧問事業 (C)得經營全權委託投資業務 (D)得募集證券投資信託基金發行受益憑證
#703997
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