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投信投顧相關法規(含自律規範)
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113年 - 113-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#125007
> 試題詳解
39.投顧事業之客戶,得自收受書面投顧契約之日起幾日內,以書面終止契約?
(A)二日
(B)三日
(C)五日
(D)七日
答案:
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統計:
A(23), B(15), C(93), D(589), E(0) #3375092
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/02/23
#6313956
證券投資信託及顧問法 第 5 條本法...
(共 364 字,隱藏中)
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#3375093
41.投信事業、總代理人及基金銷售機構從事基金業務之宣導推廣活動時,得在不與基金申購結合之 前提下,提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料,以下有關應遵守原則之敘述,何者錯誤? (A)贈品活動不得變相誘導投資人購買基金,並應注意避免流於浮濫 (B)贈品不得重複領取、累積金額以換取其他贈品 (C)得以其他金融商品作為贈品 (D)贈品單一成本價格上限為新臺幣二百元
#3375094
42.投信事業對經營之基金,應於何時方得從事廣告活動? (A)向主管機關申請募集時 (B)經主管機關核准募集後 (C)基金成立日以後 (D)完成募集發行計劃
#3375095
43.投信公司利用電子郵件、網際網路等方式宣傳其所經營之基金產品,有無相關法令規範? (A)網際網路部分無相關規範 (B)均受會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範所規定 (C)電子郵件部分非投信投顧公會會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範所稱之廣告 (D)以網際網路宣傳並非會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範所稱之廣告
#3375096
44.基金績效及業績數字為廣告內容者,下列何者不正確? (A)不得為基金投資績效預測 (B)廣告所列出之圖表,不得對揭示績效期間作特定期間之壓縮或放大 (C)任何基金績效及業績數字(包括所提之獎項及排名)均需註明使用資料之來源及日期 (D)進行基金績效比較時,全部同類型基金績效得以該分類之全體中位數替代
#3375097
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