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104年 - 104-3 期貨商業務員 - 期貨交易法規#26194
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39.有關期貨經理事業申報業務及財務資料之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)每半會計年度終了後二個月内,申報半年度財務報告
(B)每會計年度終了後三個月内,申報年度財務報告
(C)每月十日以前,申報上月份經營全權委託期貨交易相關業務表冊
(D)每月十五日前,申報上月份負責人持股變動情形
答案:
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統計:
A(213), B(43), C(40), D(72), E(0) #933365
詳解 (共 1 筆)
HUANG
B2 · 2019/05/09
#3337207
期貨經理事業應依規定編製財務報告,並於每...
(共 119 字,隱藏中)
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相關試題
40.下列何者非屬期貨信託事業之重大影響受益人權益事項? (A)變更公司名稱 (B)存款不足之退票、拒絕往來或其他喪失債信情事 (C)向法院聲請重整 (D)董事長、總經理或三分之一以上董事發生變動
#933366
41.依我國期貨交易法之規定,下列何項事業不屬於期貨服務事業? (A)槓桿交易商 (B)期貨信託事業 (C)期貨經理事業 (D)期貨顧問事業
#933367
42.以下何者可以申請為期貨交易輔助人? (A)信用合作社 (B)票券業 (C)證券經紀商 (D)證券商兼營期貨經紀業務者
#933368
43.期貨信託事業應設置内部稽核,定期或不定期進行稽核並作成稽核報告,稽核報告之内容不包括下列 何者? (A)公司財務作業是否符合規定 (B)公司業務作業是否符合規定 (C)公司洗錢防制作業是否符合規定 (D)公司獲利是否符合股東預期
#933369
44.期貨交易輔助人之負責人、經理人及業務員擔任或直接從事招攬期貨交易人從事期貨交易之職務者, 以下何項行為正確? (A)收受期貨交易人追繳之保證金 (B)接受期貨交易人全權委託之交易 (C)洩漏期貨交易人之資料 (D)依期貨交易人委託事項或條件辦理期貨交易輔助業務
#933370
45.下列有關期貨信託事業聘任總經理敘述,何者為真? (A)事業應先檢具規劃人選符合資格之證明文件,報主管機關審查合格後,始得充任 (B)免先報經主管機關審查,得於總經理就任後,再由事業報請主管機關備查 (C)總經理僅須符合期貨信託事業管理規則第43條第1項所定資格條件即可,無須報經主管機關審查 (D)選項ABC皆非
#933371
46.期貨商或其他任何人,未依公開競價方式或期貨交易所規定鉅額交易方式,而以直接或間接方式相互 配合所為期貨交易之行為,稱為? (A)場外沖銷 (B)交叉交易 (C)擅為交易相對人 (D)配合交易
#933372
47.下列何者不受必須加入期貨商業同業公會方可開業之限制? (A)期貨交易輔助人 (B)信託業兼營期貨信託事業 (C)期貨信託基金保管機構 (D)證券投資顧問事業兼營期貨顧問事業
#933373
48.依我國期貨交易法之規定,主管機關為保護公益,得以命令通知有關單位變更章程及其他章則,下列 那一單位不包括在内? (A)期貨業 (B)期貨交易所 (C)期貨結算機構 (D)期貨公會
#933374
49.因為美國中西部發生乾旱導致小麥市場發生嚴重波動,足以嚴重妨礙小麥期貨交易時,依我國期貨交 易法,主管機關得採取下列何種措施?甲.限制期貨價格波動幅度;乙.調整保證金額度;丙.限制期貨 交易人交易數量;丁.提早期貨之結算交割 (A)甲、丙、丁 (B)甲、乙、丙 (C)甲、丁 (D)乙、丙
#933375
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