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期貨信託法規與自律規範
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102年 - 102-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員專業科目#35989
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試題詳解
試卷:
102年 - 102-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員專業科目#35989 |
科目:
期貨信託法規與自律規範
試卷資訊
試卷名稱:
102年 - 102-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員專業科目#35989
年份:
102年
科目:
期貨信託法規與自律規範
39. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業如發現期貨信託基金銷售機構及其人員辦理期 貨信託基金銷售業務,違反法令、期貨公會所定之自律規範或逾越授權範圍時,應如何處理?
(A)立即督促其改善,並通知主管機關
(B)給予警告
(C)立即解除期貨信託契約
(D)立即解除銷售契約
正確答案:
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