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試題詳解

試卷:102年 - 102-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員專業科目#35989 | 科目:期貨信託法規與自律規範

試卷資訊

試卷名稱:102年 - 102-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員專業科目#35989

年份:102年

科目:期貨信託法規與自律規範

39. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業如發現期貨信託基金銷售機構及其人員辦理期 貨信託基金銷售業務,違反法令、期貨公會所定之自律規範或逾越授權範圍時,應如何處理?
(A)立即督促其改善,並通知主管機關
(B)給予警告
(C)立即解除期貨信託契約
(D)立即解除銷售契約
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