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期貨信託法規與自律規範
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105年 - 105-4 期貨信託基金銷售機構銷售人員專業科目測驗試題#69278
> 試題詳解
45. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業如發現期貨信託基金銷售機構及其人員 辦理期貨信託基金銷售業務,違反法令、期貨公會所定之自律規範或逾越授權範圍時,應如 何處理?
(A)立即督促其改善,並通知主管機關
(B)給予警告
(C)立即解除期貨信託契約
(D)立即解除銷售契約
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統計:
A(65), B(0), C(1), D(2), E(0) #1799402
詳解 (共 1 筆)
King Huang
B1 · 2019/05/13
#3345295
上述條款第36條
(共 10 字,隱藏中)
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相關試題
46. 期貨信託事業向不特定人募集期貨信託基金,其基金經理人得負責之期貨信託基金數量、額 度及其資格條件之規定,下列何者錯誤? (A)管理團隊得採多重經理人方式為之 (B)期貨信託基金公開說明書中需揭露各基金經理人之職責範圍 (C)基金經理人得管理同類型期貨信託基金,惟所管理之基金數量除專案申請核准外,以三個 為限 (D)基金經理人欲同時管理同類型期貨信託基金,應具備二年以上管理同類型期貨信託基金之 經驗
#1799403
47. 期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金從事交易或投資,下列何者錯誤? (A)期貨信託事業不須於全權委託契約及公開說明書明定,期貨信託事業對受委任機構之選任 或指示,因故意或過失而導致基金發生損害者,應負賠償責任 (B)應符合期貨信託事業訂定之交易或投資方針 (C)揭露於公開說明書 (D)期貨信託事業依信託契約規定應履行之責任及義務,如委由受委任機構處理者,就受委任 機構或其受雇人之故意或過失,應與自己之故意或過失負同一責任
#1799404
48. 依據「期貨信託事業管理規則」之規定,期貨信託事業運用自有資金,於我國之外匯指定銀 行開設外幣存款帳戶持有外幣,其持有外幣之總額度以不超過該期貨信託事業淨值之百分之 多少為限? (A)百分之三 (B)百分之五 (C)百分之七 (D)百分之十
#1799405
49. 期貨信託基金交易及投資所得期貨信託契約之約定應分配收益者,除經主管機關核准外,應 於會計年度終了後多少時間內分配之? (A)一個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)九個月
#1799406
50. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,基金保管機構得依期貨信託事業指示而為處分期貨信 託基金資產之行為,下列何者不包括在內? (A)為交易或投資決策所需之投資組合調整 (B)給付依期貨信託契約約定應由期貨信託基金負擔之款項 (C)給付依期貨信託契約約定應分配予受益人之可分配收益 (D)因期貨信託事業買回受益憑證而自行退佣給受益人
#1799407
1. 企業建立內部控制時: (A)可以不計成本 (B)須對人有所懷疑才控制 (C)依政府相關法規為範本 (D)必須衡量成本效益
#1799408
2. 下列何者是內部稽核所扮演的角色? (A)協助外部審計人員從事財務報表查核工作 (B)研究並負責提出增加生產效率的方法 (C)驗證及評估企業各項活動的適當運作 (D)替董事長監督經理人的行為
#1799409
3. 凡事都先有目標,才談控制;如果控制沒有控制的目標(目的),控制是: (A)有意義的 (B)因人而異 (C)無意義的 (D)為建立目標
#1799410
4. 企業建立有效的關鍵風險指標(Key Risk Indicators)時,何者為非? (A)須與企業策略相結合 (B)須評估發生風險事件前,其中間事件或根本原因可觀察的指標或事件 (C)指標提供前瞻性策略風險管理的機會 (D)指標必須能反映企業當期營運的績效
#1799411
5. 下列何者並非中小企業建立內部控制時所面臨的挑戰? (A)經理人較有可能有機會踰越企業內部控制制度 (B)不易招募與留住熟悉財務報導之人才 (C)分權的概念在中小企業並不適用 (D)負責維護電子資訊系統之人才專業可能不足
#1799412
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