阿摩線上測驗
登入
首頁
>
期貨信託法規與自律規範
>
105年 - 105-4 期貨信託基金銷售機構銷售人員專業科目測驗試題#69278
> 試題詳解
50. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,基金保管機構得依期貨信託事業指示而為處分期貨信 託基金資產之行為,下列何者不包括在內?
(A)為交易或投資決策所需之投資組合調整
(B)給付依期貨信託契約約定應由期貨信託基金負擔之款項
(C)給付依期貨信託契約約定應分配予受益人之可分配收益
(D)因期貨信託事業買回受益憑證而自行退佣給受益人
答案:
登入後查看
統計:
A(2), B(0), C(1), D(56), E(0) #1799407
詳解 (共 1 筆)
King Huang
B1 · 2019/05/13
#3345317
期貨信託基金管理辦法第70條,因期貨信託...
(共 41 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
1. 企業建立內部控制時: (A)可以不計成本 (B)須對人有所懷疑才控制 (C)依政府相關法規為範本 (D)必須衡量成本效益
#1799408
2. 下列何者是內部稽核所扮演的角色? (A)協助外部審計人員從事財務報表查核工作 (B)研究並負責提出增加生產效率的方法 (C)驗證及評估企業各項活動的適當運作 (D)替董事長監督經理人的行為
#1799409
3. 凡事都先有目標,才談控制;如果控制沒有控制的目標(目的),控制是: (A)有意義的 (B)因人而異 (C)無意義的 (D)為建立目標
#1799410
4. 企業建立有效的關鍵風險指標(Key Risk Indicators)時,何者為非? (A)須與企業策略相結合 (B)須評估發生風險事件前,其中間事件或根本原因可觀察的指標或事件 (C)指標提供前瞻性策略風險管理的機會 (D)指標必須能反映企業當期營運的績效
#1799411
5. 下列何者並非中小企業建立內部控制時所面臨的挑戰? (A)經理人較有可能有機會踰越企業內部控制制度 (B)不易招募與留住熟悉財務報導之人才 (C)分權的概念在中小企業並不適用 (D)負責維護電子資訊系統之人才專業可能不足
#1799412
6. 美國沙班法案(Sarbanes-Oxley Act of 2002)301 條款及證管會要求每家上市公司的審計委員 會必須建立員工對可疑的會計或稽核事件提出密報之制度,其主要的目的是: (A)保障沙班法案及證管會的規範 (B)嚇阻舞弊或揭發舞弊 (C)與員工進行舞弊諮商 (D)讓員工測試防範舞弊流程
#1799413
7. 內部控制在電腦資訊系統普及化之後,電腦取代人的監督,管理者控制幅度加大,企業可以減少什 麼? (A)組織之層級 (B)執行長之層級 (C)薪資給付之層級 (D)員工學經歷之層級
#1799414
8. 為直接且精確的確認權益證券投資收益之正確性,宜採何種查核程序? (A)勾稽現金股利收入支票兌現數與帳列數是否相符 (B)調節股利公告資料與股利收入之差異 (C)就投資及收益之變動作分析性覆核 (D)驗算所有投資收益之計算及彙總,並與帳載核對
#1799415
9. 銷貨通知單、運貨文件和銷貨發票預行編定順序號碼的最大理由為: (A)使公司人員查明每一文件的正確性 (B)俾可查明入帳交易的有效性 (C)俾可查明失落文件和漏記交易之號碼次序 (D)俾可查明銷貨和應收帳款是否記入適當期間
#1799416
10. 企業之行動計畫係指中、低階管理者及員工為實現企業目標與策略計畫所設計的。請指出下列何 者為行動計畫: (A)行銷計畫 (B)目標計畫 (C)家庭計畫 (D)研究發展戰略
#1799417
相關試卷
114年 - 114-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#136091
2025 年 · #136091
113年 - 113-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#125769
2024 年 · #125769
113年 - 113-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#121918
2024 年 · #121918
113年 - 113-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#119322
2024 年 · #119322
112年 - 112-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#117817
2023 年 · #117817
112年 - 112-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#116280
2023 年 · #116280
112年 - 112-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#113741
2023 年 · #113741
111年 - 111-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#113308
2022 年 · #113308
111年 - 111-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#110160
2022 年 · #110160
111年 - 111-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#108696
2022 年 · #108696