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期貨信託法規與自律規範
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105年 - 105-4 期貨信託基金銷售機構銷售人員專業科目測驗試題#69278
> 試題詳解
50. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,基金保管機構得依期貨信託事業指示而為處分期貨信 託基金資產之行為,下列何者不包括在內?
(A)為交易或投資決策所需之投資組合調整
(B)給付依期貨信託契約約定應由期貨信託基金負擔之款項
(C)給付依期貨信託契約約定應分配予受益人之可分配收益
(D)因期貨信託事業買回受益憑證而自行退佣給受益人
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統計:
A(2), B(0), C(1), D(56), E(0) #1799407
詳解 (共 1 筆)
King Huang
B1 · 2019/05/13
#3345317
期貨信託基金管理辦法第70條,因期貨信託...
(共 41 字,隱藏中)
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相關試題
1. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集發行組合型期貨信託基 金,除主管機關核准外,至少應投資幾檔以上之子基金? (A)二檔 (B)三檔 (C)四檔 (D)五檔
#1799358
2. 期貨信託事業募集期貨信託基金,如該期貨信託基金為國外募集投資於國內或為國內募集投 資於國外者,除應主管機關核准者外,應經何機關或單位同意? (A)國發會 (B)財政部 (C)經濟部 (D)中央銀行
#1799359
3. 下列有關期貨信託事業之業務範圍敘述何者有誤? (A)向不特定人募集期貨信託基金發行受益憑證 (B)向符合金管會所定特定資格條件之人募集期貨信託基金發行受益憑證 (C)接受特定資格條件之人委任從事代客操作 (D)運用期貨信託基金從事交易或投資
#1799360
4. 有關期貨信託事業於收取期貨信託基金績效報酬時應遵守之規範,下列敘述何者錯誤? (A)績效報酬之收取應由期貨信託事業明訂收取條件、內容及計算方式 (B)績效報酬之收取應列入期貨信託契約、公開說明書及相關銷售文件 (C)期貨信託基金之淨資產價值低於基金成立時之淨資產價值時,不得計收績效報酬 (D)績效報酬可以獲利金額拆帳之方式計收
#1799361
5. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業至少應多久一次檢視所經理之所有期貨 信託基金之總風險暴露程度、計算風險之方式及最大可能損失? (A)每月 (B)每季 (C)每半年 (D)每年
#1799362
6. 有關期貨信託事業設置風險管理委員會之規定,下列敘述何者錯誤? (A)得由董事會成員或各管理階層相關主管所組成 (B)直接隸屬於董事會 (C)至少每季定期召開一次會議 (D)風險管理委員會應擬訂風險管理政策,建立質化與量化之管理標準,並定期與不定期對其 風險管理執行效能進行評估
#1799363
7. 擬與其他期貨信託基金合併之期貨信託基金應符合哪些條件? 甲.合併之期貨信託基金同為對不特定人募集或同為對符合一定資格條件之人募集; 乙.合併之期貨信託基金在運用期貨信託基金資產及執行交易或投資上應無顯著困難; 丙.均經受益人會議同意合併,無任何例外 (A)僅甲 (B)僅甲、乙 (C)甲、乙、丙皆是 (D)甲、乙、丙皆非
#1799364
8. 有關期貨信託事業之基金經理人之條件,下列何者有誤? (A)從事基金之經營管理業務 (B)從事執行基金之交易及投資業務 (C)須向期貨公會登記為基金經理人 (D)須取得期貨交易分析人員資格
#1799365
9. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金銷售機構之內部控制制度應包括事項, 下列何者不包括在內? (A)充分瞭解客戶 (B)強制客戶定期定額申購 (C)洗錢防制 (D)銷售行為
#1799366
10. 期貨信託事業應充分了解其客戶,下列敘述何者錯誤? (A)期貨信託事業應充分知悉並評估客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及其承受投資風險 程度 (B)期貨信託事業對於首次申購之客戶,應要求其提出身分證明文件,並填具基本資料 (C)期貨信託事業應訂定瞭解客戶之內部控制制度 (D)期貨信託事業對疑似洗錢之基金交易,應予拒絕並向主管機關申報
#1799367
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