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投信投顧相關法規(含自律規範)
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106年 - 106-4 投信投顧業務員(一科、二科、三科) - 投信投顧相關法規#67536
> 試題詳解
4. 證券投資信託及顧問法所稱之證券投資信託契約,指規範下列何者間之契約?
(A)證券投資信託事業及基金保管機構
(B)證券投資信託事業及受益人
(C)證券投資信託事業、基金保管機構及受益人
(D)證券投資顧問事業、基金保管機構及受益人
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統計:
A(77), B(63), C(712), D(56), E(0) #1735934
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/16
私人筆記#4701464
未解鎖
第五條(名詞定義) 本法其他用詞定義如下...
(共 106 字,隱藏中)
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2. 證券投資信託及顧問法所稱之證券投資信託契約,指規範下列何者間之契約? (A)證券投資信託事業及基金保管機構 (B)證券投資信託事業及受益人 (C)證券投資信託事業、基金保管機構及受益人 (D)證券投資顧問事業、基金保管機構及受益人
#839227
1. 證券投資信託及顧問法所稱之證券投資信託契約,指規範下列何者間之契約? (A)證券投資信託事業及基金保管機構 (B)證券投資信託事業及受益人 (C)證券投資信託事業、基金保管機構及受益人(D)證券投資顧問事業、基金保管機構及受益人
#933092
02、 ( ) 證券投資信託及顧問法所稱之證券投資信託契約,指規範下列何者間之契約? (A) 證券投資信託事業及基金保管機構 (B) 證券投資信託事業及受益人 (C) 證券投資信託事業、基金保管機構及受益人 (D) 證券投資顧問事業、基金保管機構及受益人
#1160493
6. 證券投資信託及顧問法所稱之證券投資信託契約,指規範下列何者間之契約? (A)證券投資信託事業及基金保管機構 (B)證券投資信託事業及受益人 (C)證券投資信託事業、基金保管機構及受益人 (D)證券投資顧問事業、基金保管機構及受益人
#3375059
2. 證券投資信託及顧問法所稱之證券投資信託契約,指規範下列何者間之契約? (A)證券投資信託事業及基金保管機構 (B)證券投資信託事業及受益人 (C)證券投資信託事業、基金保管機構及受益人 (D)證券投資顧問事業、基金保管機構及受益人
#3763302
5. 證券投資信託事業運用證券投資信託基金投資有價證券於交易執行後應作成紀錄,並按月提出檢討報告,其保存期限不得少於: (A)二年 (B)三年 (C)五年 (D)六年
#1735935
6. 基金銷售機構終止辦理基金銷售業務者,應即通知證券投資信託事業,並由證券投資信託事業於事實發生日起幾日內,向投信投顧公會申報並公告? (A)二日 (B)五日 (C)七日 (D)十日
#1735936
7. 甲投信公司前一年內曾受主管機關處分停止申報生效達二次以上,欲再首次募集基金,下列何種基金可適用申報生效? (A)國內募集投資國內之組合型基金 (B)國內募集投資國外之股票型基金 (C)國內募集投資國內之股票型基金 (D)選項ABC皆不可
#1735937
8. 證券投資信託基金管理辦法之規定,證券投資信託基金之淨資產價值計算及每單位淨資產價值之公告,下列敘述何者正確? (A)每營業日計算並公告前一營業日之淨資產價值 (B)每營業日計算,每週公告 (C)每營業日計算,每月公告 (D)每月計算,每月公告
#1735938
9. 下列哪一種法律並非證券投資顧問事業以信託方式經營全權委託投資業務時所應遵守之法律? (A)信託業法 (B)證券投資信託及顧問法 (C)信託法 (D)銀行法
#1735939
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