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投信投顧相關法規(含自律規範)
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108年 - 108-4 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規#81009
> 試題詳解
4. 下列何者「非」證券投資顧問事業得經營之業務?
(A)提供分析意見
(B)全權委託投資業務
(C)銷售未上市、未上櫃股票
(D)對委託人推介有價證券投資
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統計:
A(89), B(75), C(1879), D(125), E(0) #2117061
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/11
私人筆記#4690549
未解鎖
第 4 條 本法所稱證券投資顧問,指...
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03、 ( ) 下列何者非證券投資顧問事業得經營之業務? (A) 證券投資顧問業務 (B) 全權委託投資業務 (C) 銷售未上市、未上櫃股票 (D) 對委託人推介有價證券投資。
#1133656
01、 ( ) 下列何者非證券投資顧問事業得經營之業務? (A) 證券投資顧問業務 (B) 全權委託投資業務 (C) 銷售未上市、未上櫃股票 (D) 對委託人推介有價證券投資
#1160492
2. 下列何者非證券投資顧問事業得經營之業務? (A)證券投資顧問業務 (B)全權委託投資業務 (C)銷售未上市、未上櫃股票 (D)對委託人推介有價證券投資
#1659521
1. 下列何者非證券投資顧問事業得經營之業務? (A)提供分析意見 (B)全權委託投資業務 (C)銷售未上市、未上櫃股票 (D)對委託人推介有價證券投資
#1726024
1. 下列何者非證券投資顧問事業得經營之業務? (A)提供分析意見 (B)全權委託投資業務 (C)銷售未上市、未上櫃股票 (D)對委託人推介有價證券投資
#1787765
2. 下列何者非證券投資顧問事業得經營之業務? (A)證券投資顧問業務 (B)全權委託投資業務 (C)銷售未上市、未上櫃股票 (D)對委託人推介有價證券投資
#1798144
2. 下列何者非證券投資顧問事業得經營之業務? (A)證券投資顧問業務 (B)全權委託投資業務 (C)銷售未上市、未上櫃股票 (D)對委託人推介有價證券投資
#1798194
5. 下列何者非證券投資顧問事業得經營之業務? (A)提供分析意見 (B)全權委託投資業務 (C)銷售未上市、未上櫃股票 (D)對委託人推介有價證券投資
#1812835
5. 全權委託投資契約之受任人每月應於何時將上月新開立、變更、撤銷、解除及終止之全權委託投 資契約統計資料函報公會? (A)每月五個營業日前 (B)每月七個營業日前 (C)每月十個營業日前 (D)每月十五個營業日前
#2117062
6. 保本型基金之保本比率應達投資本金之多少比例以上? (A)60% (B)70% (C)80% (D)90%
#2117063
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