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期貨信託法規與自律規範
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110年 - 110-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員資格測驗試題:期貨信託法規及自律規範#104490
> 試題詳解
4. 申請設立專營期貨信託事業之程序,下列敘述何者為真?
(A)採許可制
(B)分為「申請許可」及「申請核發許可證照」二階段申請程序
(C)申請程序由金管會證期局受理
(D)選項ABC皆是
答案:
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統計:
A(29), B(30), C(5), D(409), E(0) #2819473
詳解 (共 1 筆)
阿浪
B1 · 2022/01/29
#5324746
發起設立專營期貨信託事業,係採許可制,並...
(共 148 字,隱藏中)
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相關試題
1. 甲.期貨交易及相關投資之研究分析;乙.基金之經營管理;丙.內部稽核;丁.主辦會計。前述之 各職能,哪些是期貨信託事業之業務員範圍? (A)僅甲、乙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C)甲、乙、丙、丁 (D)僅乙、丙、丁
#2819470
2. 期貨信託事業經理人或業務員有下列何者情事時,所屬期貨信託事業應指派具有與被代理人相 當資格條件之人員代理之? (A)請假 (B)停止執行業務 (C)其他原因出缺者 (D)選項ABC皆是
#2819471
3. 關於期貨信託事業行使期貨信託基金持有股票之投票表決權所應遵守的規定,下列敘述何者錯 誤? (A)為免介入公司經營,不得指派人員行使之 (B)應基於受益人之最大利益,不得直接或間接參與該股票發行公司經營 (C)於出席基金所持有股票之發行公司股東會前,應將行使表決權之評估分析作業,作成說明 (D)應就出席股東會行使表決權,表決權行使之評估分析作業、決策程序及執行結果作成書面紀錄
#2819472
5. 期貨信託事業應先報主管機關核准之事項,下列何者錯誤? (A)公司停業、復業或終止營業 (B)解散或合併 (C)變更分支機構營業處所 (D)變更基金經理人
#2819474
6. 期貨信託事業之董事長依規定應於選任後十日內,檢具相關資格證明文件,報經主管機關認可。 該董事長之資格條件有未經主管機關認可者,下列有關主管機關之處理方式何者為真? (A)得請該董事長接受職前教育訓練 (B)得限期命期貨信託事業調整 (C)得由事業於三十日內為該董事長再度申請認可,並以一次為限 (D)選項ABC皆非
#2819475
7. 有關期貨信託事業從業人員之規定,下列敘述何者錯誤? (A)總經理原則上不得兼任該公司之董事長 (B)基金經理人不得兼任執行交易及投資之業務員 (C)總經理得兼任該公司之基金經理人 (D)他業兼營期貨信託事業之內部稽核人員,如具期貨信託事業內部稽核資格,得由他業登記之 內部稽核人員兼任
#2819476
8. 期貨信託事業應將重大影響受益人權益之事項,向主管機關申報並抄送期貨公會。該重大影響 受益人權益之事項,不包括下列何者? (A)董事長、總經理或三分之一以上董事發生變動 (B)變更公司或所經理期貨信託基金之簽證會計師 (C)向不特定人募集之期貨信託基金暫停計算買回價格 (D)變更公司或分支機構營業處所
#2819477
9. 依「期貨信託基金管理辦法」,有關期貨信託基金合併之規定,下列敘述何者錯誤? (A)得與本事業之其他期貨信託基金合併 (B)合併之期貨信託基金應同為對不特定人募集或同為對符合一定資格條件之人募集之期貨信託 基金 (C)合併之期貨信託基金在運用期貨信託基金資產及執行交易或投資上應無顯著困難 (D)如消滅期貨信託基金最近三十個營業日淨資產價值平均低於新臺幣六千萬元,且存續期貨信託 基金之期貨信託契約內容未修改者,得逕向主管機關申請核准該合併案,毋須經受益人會議同 意合併
#2819478
10. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託契約應報主管機關核准後予以終止之情形,不 包括下列何者? (A)期貨信託事業或基金保管機構解散、停業、歇業、許可遭撤銷或廢止 (B)期貨信託事業與基金保管機構協議終止期貨信託契約 (C)受益人會議決議更換期貨信託事業或基金保管機構,而無其他適當之期貨信託事業或基金保 管機構承受 (D)經受益人會議決議終止期貨信託契約
#2819479
11. 下列有關期貨信託基金銷售之敘述何者有誤? (A)對不特定人為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時,不得為期貨信託基金績效之預測 (B)期貨信託事業銷售期貨信託基金之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年 (C)對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,募集銷售期間,不得為一般性廣告或公開勸誘之 行為 (D)期貨信託事業應於申購人申購期貨信託基金後,立即提供風險預告書,並向申購人告知期貨 信託基金之性質及可能之風險
#2819480
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