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銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)
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101年 - 101 台灣金融研訓院第 21 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#48459
> 試題詳解
40、 ( ) 外匯交易之中、後台作業人員不得辦理下列何種作業?
(A) 清算
(B) 帳務處理
(C) 交割
(D) 下單買賣
答案:
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統計:
A(10), B(17), C(36), D(152), E(0) #1240803
詳解 (共 1 筆)
soniachen631208
B1 · 2023/10/07
#5942043
要旨:外匯市場交易準則一、作業部門之區隔...
(共 127 字,隱藏中)
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相關試題
41、 ( ) 外匯指定銀行辦理對大陸地區之匯出匯款案件,下列敘述何者錯誤? (A) 可辦理分攤兩岸通信費用之匯款 (B) 可辦理個人接濟或捐贈親友之匯款 (C) 辦理「大陸出口、台灣押匯」廠商之再匯出款,其匯出金額可大於押匯金額 (D) 可辦理支付大陸地區出版品、電影片錄影節目、廣播電視等費用之匯款
#1240804
42、 ( ) 有關投資業務之敘述,下列何者正確? (A) 國際金融業務分行得辦理直接投資業務 (B) 銀行與客戶承作債券附條件交易,其期限得超過一年 (C) 國際金融業務分行得辦理不動產投資業務 (D) 商業銀行擔任受託機構者不得投資於其發行之受益證券
#1240805
43、 ( ) 有關銀行對企業投資之敘述,下列何者錯誤? (A) 投資非金融相關事業,銀行之負責人或職員可擔任該被投資事業之經理人 (B) 投資繳款 通知書須經有權人員核定後辦理撥款 (C) 長期投資有價證券買賣後應立即記帳 (D) 長期投資有價證券之買賣、保管及帳務處理應由不同人員擔任
#1240806
44、 ( ) 商業銀行投資於每一公司之股票、新股權例證書及債券換股權利證書之股份總額,不得超過該公司已發行股份總數之多少? (A) 5% (B) 10% (C) 15% (D) 20%
#1240807
45、 ( ) 商業銀行不得投資於其負責人擔任董事、監察人或經理人之公司所發行之何種標的? (A) 金融債券 (B) 銀行發之可轉讓定期存單 (C) 經其他銀行保證之公司債 (D) 該銀行承銷經其他銀行保證之短期票券
#1240808
46、 ( ) 依主管機關規定,兼營信託業務之銀行,其董事及監察人至少應各有幾人具備信託專門學識或經驗? (A) 一人 (B) 二人 (C) 三人 (D) 四人
#1240809
47、 ( ) 信託業管理人員應參加信託公會或其認可之機構舉辦之信託業務訓練課程,並取得結業證書,上述訓練課程其累計時數應至少在多少小時以上? (A) 三 (B) 六 (C) 十八 (D) 三十
#1240810
48、 ( ) 依信託法規定,受託人應每年至少定期幾次作成信託財產目錄及編製收支計算表,送交委託人及受益人? (A) 一 (B) 二 (C) 三 (D) 四
#1240811
49、 ( ) 信託業與他人簽訂重要契約或改變業務計畫之重要內容,至遲應於事實發生之翌日起幾個營業日內向主管機關申報? (A) 一 (B) 二 (C) 三 (D) 七
#1240812
50、 ( ) 辦理企業員工福利儲蓄(或持股)信託,下列敘述何者錯誤? (A) 信託專戶留存印鑑必須分由不同人員管理 (B) 信託專戶無償配股時,由主管核准後參加除權 (C) 委員會每月匯入信託專戶款項,受託人需將其與委託人名單及提存總數核對相符 (D) 買進 (賣出)指示單需經委員會有權人簽章
#1240813
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