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投信投顧相關法規(含自律規範)
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103年 - 第3次 投信投顧相關法規(含自律規範)#18799
> 試題詳解
40.證券投資信託事業提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料時,贈品成本低於幾元時,無需留存投資人資料?
(A)新臺幣十元
(B)新臺幣二十元
(C)新臺幣三十元
(D)新臺幣五十元
答案:
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統計:
A(21), B(57), C(593), D(45), E(0) #705685
詳解 (共 1 筆)
ida951753
B1 · 2020/02/17
#3785085
證券投資信託事業、總代理人及基金銷售機構...
(共 401 字,隱藏中)
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42. 證券投資信託事業提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料時,贈品成本低於幾元時,無需留存投資人資料? (A)新臺幣十元 (B)新臺幣二十元 (C)新臺幣三十元 (D)新臺幣五十元
#1139535
40. 證券投資信託事業提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料時,贈品成本低於幾元時,無需留存 投資人資料? (A)新臺幣十元 (B)新臺幣二十元 (C)新臺幣三十元 (D)新臺幣五十元
#1867913
43.證券投資信託事業提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料時,贈品成本低於幾元時,無需留存 投資人資料? (A)新臺幣十元 (B)新臺幣二十元 (C)新臺幣三十元 (D)新臺幣五十元
#1907107
41.下列何者為證券投資顧問事業之經手人員於到職時,依公司制定之制式表格申報之資料?甲.本人帳戶 持有之有價證券;乙.利害關係人帳戶持有之有價證券;丙.本人帳戶之存款總額;丁.本人及利害關係 人帳戶持有之衍生性金融商品之名稱及數量 (A)僅甲、丙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、乙、丁 (D)甲、乙、丙、丁 .
#705686
42.投信投顧公會對違反法令或自律規範之會員,得要求會員對其從業人員予以暫停執行業務,最長期限為: (A)—個月 (B)六個月 (C) 一年 (D)三年
#705687
43.依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定,以基金定時定額投資績效為廣告時,基金須成立滿多 久以上? (A)三個月 (B)六個月 (C) 一年 (D) 二年
#705688
44.下列何者係「證券投資顧問事業從業人員行為準則」所稱之經手人員?甲.公司之負責人;乙.擔任證券 投資分析之人員;丙.公司之受僱人員;丁.公司員工依其職位得為參與投資決策之人 (A)僅甲、乙、丙 (B)僅乙、丙、丁 (C)僅甲、乙、丁 (D)僅甲、丙、丁
#705689
45.下列有關證券投資顧問事業從業人員行為準則之敘述,何者正確? (A)行為準則之訂定係為推展證券投資顧問事業,提升社會大眾對投顧事業之信心 (B)強調避免與客戶產生利益衝突之規範 (C)為指引式規範 (D)以上選項均正確
#705690
46.甲公司於本國募集投資於海外之信託基金,於公開說明會進行推介建議時,可以下列何方式宣傳? (A)預計明年之投資報酬率達25%以上 (B)該區域經濟穩定成長,是絕對安全、無風險之投資環境 (C)對於新臺幣與該國匯率比較進行臆測(D)以上選項皆非
#705691
47.下列何者非投信投顧公會廣告及營業活動行為規範訂定之目的? (A)提昇業者自律精神(B)維護事業專業形象(C)保障投資收益 (D)保障投資人權益
#705692
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