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期貨交易法規
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110年 - 110-1 期貨商業務員:期貨交易法規#97889
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40. 依期貨商管理規則之規定,下列何者正確?
(A)期貨商開業後五日內,應向主管機關辦理開業申報
(B)期貨商非加入同業公會,不得開業
(C)期貨商不須向主管機關申報,即得開業
(D)期貨商應先報經同業公會核准,始得開業
答案:
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統計:
A(125), B(741), C(22), D(182), E(0) #2678544
詳解 (共 2 筆)
Chia I-Fan
B1 · 2021/08/25
#5039361
(A)(C)(D) 期貨商管理規則 第...
(共 132 字,隱藏中)
前往觀看
11
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林非凡
B2 · 2024/01/29
#6019033
期貨商管理規則 第 13 條期貨商
非加入
同業公會,
不得開業
4
0
相關試題
41. 有關期貨商欲擔任期貨信託事業專業發起人之規定,以下敘述何者錯誤? (A)成立滿三年 (B)綜合經營期貨經紀、期貨自營及期貨經理業務滿三年 (C)最近三年未曾受期貨交易法第一百條第二款至第四款規定之處分 (D)淨值達新臺幣十億元以上
#2678545
42. 他業兼營期貨信託事業於經主管機關許可並完成登記後何期限內,未申請募集期貨信託基金者,除主管機關另有規定外,廢止其兼營業務之許可?(A)三個月內(B)二年內(C)一年內(D)三年內
#2678546
43. 依我國期貨交易法之規定,某甲涉嫌非法經營期貨商業務,接受期貨交易人委託交易臺股指數期貨 契約,主管機關通知其到達辦公處所說明時,某甲可選任下列何種人員陪同到場? 甲.律師;乙. 會計師;丙.依法得為辯護之人 (A)依規定不可選任其他人員陪同到場,以防有串證之虞 (B)僅甲可陪同 (C)僅甲、乙可陪同 (D)甲、乙、丙皆可
#2678547
44. 在美國,期貨交易所擬上市的期貨交易契約,其標的為國庫券或政府公債,商品期貨交易委員會在 該期貨交易契約上市前,應將期貨交易所之申請書副知下列何機構? (A)農業部 (B)證券管理委員會(SEC) (C)財政部(Department of Treasury)及聯邦儲備局理事會(Board of Governors of the Federal Reserve System) (D)全國期貨公會(NFA)
#2678548
45. 依我國期貨交易法之規定,主管機關得於以下何種期貨事業或組織,派駐監理人員?甲.期貨交易所; 乙.期貨結算機構;丙.期貨商業同業公會;丁.證券暨期貨市場發展基金會 (A)甲、乙 (B)甲、乙、丙 (C)乙、丙、丁 (D)甲、丙、丁
#2678549
46. 關於期貨結算機構提存賠償準備金的規定,下列何者正確?甲.賠償準備金應由中央銀行代為保管;乙.分別一次提存新臺幣五億元;丙.賠償準備金得用於銀行存款;丁.第一次之後應於每年度結束後繼續提存(A)甲、丁(B)丙、丁(C)乙、丙(D)甲、乙
#2678550
47. 本國證券商申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務及國內利率類期貨契約經紀業務者,其 應指撥之專用營運資金,下列何者正確? (A)新臺幣一千五百萬元 (B)新臺幣五千萬元 (C)新臺幣八千萬元 (D)新臺幣二億元
#2678551
48. 外國期貨商在中華民國境內設置分支機構者,應具備主管機關公告之外國期貨交易所的何種經紀商資格? (A)仲介經紀商 (B)非結算會員經紀商 (C)結算會員經紀商 (D)任何經紀商均可
#2678552
49. 依我國期貨交易法,有關期貨商之財務狀況達到一定標準時,應向主管機關申報之規定,下列敘述何者正確?(A)業主權益少於期貨交易人未沖銷部位所需客戶保證金總額之一定比例(B)業主權益低於最低實收資本額一定成數(C)調整後淨資本低於最低實收資本額一定成數(D)未沖銷部位所需客戶保證金總額低於最低實收資本額一定成數
#2678553
50. 日本境內上市商品 ETF(Exchange Traded Fund)的交易所為下列何者? (A)東京金融交易所 (B)東京穀物商品交易所 (C)東京證券交易所 (D)東京商品交易所
#2678554
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