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試題詳解

試卷：102年 - 102-1 投顧業務人員 證券交易相關法規與實務#26105 | 科目：投信投顧相關法規（含自律規範）

試卷資訊

試卷名稱：102年 - 102-1 投顧業務人員 證券交易相關法規與實務#26105

年份：102年

科目：投信投顧相關法規（含自律規範）

40. 證券投資顧問事業有下列何種情事應於事實發生之日起五個營業日內函送同業公會彙報金管會？
(A)因經營業務或業務人員執行業務，發生訴訟、非訟事件或經同業公會調處
(B)開業、停業、復業及歇業
(C)變更營業項目
(D)選項
(A)、
(B)、
(C)皆是
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詳解 (共 1 筆)

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未解鎖
(A)之情形，投顧事業應於事實發生之日起...
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