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票券金融法規
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110年 - 票券商業務員精選題庫401-450#95957
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403. 票券金融管理法所謂主管機關為
(A) 以銀行法之主管機 關為主管機關
(B) 以票據法之主管機 關為主管機關
(C) 票券金融商業同業 公會
(D) 以上皆非
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統計:
A(269), B(94), C(22), D(8), E(0) #2612097
詳解 (共 1 筆)
林嘉嘉
B1 · 2021/02/04
#4530119
本法所稱主管機關,為金融監督管理委員會。...
(共 85 字,隱藏中)
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404. 票券金融公司與初次往來客戶辦理短期票 券及債券經紀業務時,下列何者為非? (A) 必需親自辦理 (B) 不得以書面委託第 三人代辦 (C) 票券金融公司對於 委託書及委託事項 之真正,應為必要 (D) 以上皆非
#2612098
405. 有關洗錢防制,所確認身分紀錄及交易紀 錄憑證,應以原本方式保存多久? (A) 三年 (B) 二年 (C) 一年 (D) 五年
#2612099
406. 票券金融公司申請轉投資,應於最近幾年 內平均稅後損益無虧損? (A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年
#2612100
407. 中央公債之經售原則採何種方式發行? (A) 標售 (B) 配售 (C) 代售 (D) 包銷
#2612101
408. 計算表內項目信用風險加權風險性資產額 時「對本國中央政府及中央銀行之債權或 經其保證之債權」其風險權數為? (A) 0% (B) 10% (C) 20% (D) 100%
#2612102
409. 票券金融公司設立滿幾個完整會計年度者 ,得申請核發股票上櫃之同意函? (A) 七年 (B) 六年 (C) 五年 (D) 三年
#2612103
410. 票券商與交易對手約定,於約定日依約定 價格買回原短期票、債券之交易,係屬下 列何者業務? (A) 附賣回條件交易 (B) 賣斷交易 (C) 買斷交易 (D) 附買回條件交易
#2612104
411. 票券金融管理法第二十三條規定,票券商 承銷之本票發行金額,以多少新台幣為最 低面額,並以多少新台幣之倍數為單位, 最高發行面額不得大於多少新台幣? (A) 壹萬元;壹萬元; 壹億元 (B) 壹拾萬元;壹拾萬 元;伍仟萬元 (C) 壹佰萬元;壹佰萬 元;壹億元 (D) 壹拾萬元;壹拾萬 元;壹億元
#2612105
412. 有關票券商辦理附買回及附賣回交易限額 之規定,除金融機構兼營外,下列何者正 確? (A) 以附買回方式辦理 之交易餘額,合計 不得超過淨值之十 二倍? (B) 以政府債券以外之 債券或短期票券為 標的之交易餘額, 合計不得超過淨值 (C) 以附賣回條件方式 辦理之交易餘額, 合計不得超過其淨 值之四倍 (D) 以上皆是
#2612106
413. 票券商持有關係人所發行之短期票券之債 務及債券總額不得超過該票券商淨值之 (A) 5% (B) 10% (C) 15% (D) 20%
#2612107
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