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銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)
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112年 - 台灣金融研訓院第 44 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#118582
> 試題詳解
42.銀行承作債券附條件買賣交易,下列措施何者有缺失?
(A)各級人員依分層授權限額劃分標準辦理
(B)於交易紀錄單上詳實記載交易明細及經辦人員
(C)承作附賣回交易,應掣發保管憑證給客戶
(D)到期收回之保管憑條,均由客戶簽章或蓋原留存印鑑
答案:
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統計:
A(27), B(25), C(1132), D(275), E(0) #3192327
詳解 (共 2 筆)
Lei Chen
B1 · 2024/01/28
#6017640
承作附
買
回交易,應掣發保管憑證給客戶
37
0
相信自己 每天練習會進步
B2 · 2024/10/16
#6230798
在銀行承作債券附條件買賣交易中,選項(C...
(共 280 字,隱藏中)
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43. 銀行承作債券附條件買賣交易,下列措施何者有缺失? (A) 各級人員依分層授權限額劃分標準辦理 (B) 於交易紀錄單上詳實記載交易明細及經辦人員 (C) 承作附賣回交易,應掣發保管憑證給客戶 (D) 到期收回之保管憑條,均由客戶簽章或蓋原留存印鑑
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#3192330
46.銀行稽核人員對「信託財產評審委員會」查核時,下列敘述何者錯誤? (A)信託財產每三個月評審一次 (B)信託財產評審報告定期報告董事會 (C)該委員會主席由督導信託部之主管擔任 (D)該委員會主席由督導授信之副總經理等級人員擔任
#3192331
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