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108年 - 108-1 期貨商業務員:期貨交易法規#75126
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42. 依我國期貨交易法之規定,由主管機關所訂定之期貨結算相關規範,不包括下列何者?
(A)期貨結算機構之組織型態、設置標準及管理規則
(B)結算會員之資格
(C)以有價證券抵繳結算保證金者,抵繳之有價證券占應繳結算保證金總額之比例
(D)賠償準備金之攤提條件及保管、運用之方法
答案:
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統計:
A(119), B(1059), C(182), D(139), E(0) #1968200
詳解 (共 1 筆)
z850530tw
B1 · 2020/05/13
#3956092
(B) 期交法第46條,結算會員之資格由...
(共 39 字,隱藏中)
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32.依我國期貨交易法之規定,由主管機關所訂定之期貨結算相關規範,不包括下列何者? (A)期貨結算機構之組織型態、設置標準及管理規則 (B)結算會員之資格 (C)以有價證券抵繳結算保證金者,抵繳之有價證券占應繳結算保證金總額之比例 (D)賠償準備金之攤提條件及保管、運用之方法
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17.依我國期貨交易法之規定,由主管機關所訂定之期貨結算相關規範,不包括下列何者? (A)期貨結算機構之組織型態、設置標準及管理規則 (B)結算會員之資格 (C)以有價證券抵繳結算保證金者,抵繳之有價證券占應繳結算保證金總額之比例 (D)賠償準備金之攤提條件及保管、運用之方法
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20. 依我國期貨交易法之規定,由主管機關所訂定之期貨結算相關規範,不包括下列何者? (A)期貨結算機構之組織型態、設置標準及管理規則 (B)結算會員之資格 (C)以有價證券抵繳結算保證金者,抵繳之有價證券占應繳結算保證金總額之比例 (D)賠償準備金之攤提條件及保管、運用之方法
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43. 有關擔任期貨顧問事業業務員之規定,下列敘述何者錯誤? (A)最近三年內在金融機構使用票據有退票紀錄者,可以充任 (B)受期貨交易法解除職務處分未滿五年者,不得充任 (C)受證券投資信託及顧問法撤換人員處分已滿三年者,可以充任 (D)受他人利用充任期貨顧問事業業務員者,應予解任
#1968201
44. 曾參加期貨商業務員職前訓練之其他期貨業之業務員,於離職後多久時間內轉任期貨商業務員時, 得免參加職前訓練? (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)二年
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45. 期貨信託基金經理人如同時管理其他基金,於公開說明書中應特別揭露事項為何? (A)期貨信託事業運用期貨信託基金交易及投資之決策過程、基金經理人之姓名、主要經(學)歷 及權限 (B)期貨信託基金運用之限制 (C)所管理之其他基金名稱及所採取防止利益衝突之措施 (D)期貨信託基金經理人不得同時管理其他基金
#1968203
46. 期貨結算機構違反期貨交易法或期貨交易法所發布的命令時,主管機關得採取下列何種措施? Ⅰ.警告;Ⅱ.依期貨交易法處罰;Ⅲ.撤換其負責人或其他有關人員;Ⅳ.追繳保證金 (A)Ⅰ、Ⅲ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ (D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
#1968204
47. 經評估發現,客戶之信用狀況與財力不足以從事期貨交易時,期貨商得採取下列何種措施? Ⅰ.拒絕其委託;Ⅱ.接受其委託但限制其交易數量;Ⅲ.接受其委託但提高保證金;Ⅳ.要求其提出 適當擔保後得接受其委託 (A)Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅲ (C)Ⅰ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅱ
#1968205
48. 日本商品交易結算機構(JCCH)每日算出買賣雙方的未平倉損益,如發生違約時,結算風險最大值 設限為幾日? (A)2 日 (B)3 日 (C)5 日 (D)6 日
#1968206
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