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期貨信託法規與自律規範
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112年 - 112-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#117817
> 試題詳解
42. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,受益人會議非有代表已發行受益憑證受益權單位總數多少比例 以上之受益人出席,不得開會?
(A)二分之一以上
(B)三分之二以上
(C)四分之三以上
(D)五分之四以上
答案:
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統計:
A(308), B(54), C(6), D(1), E(0) #3177431
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2024/01/14
#6008632
證券投資信託基金受益人會議準則 第 ...
(共 68 字,隱藏中)
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相關試題
43. 下列有關期貨信託基金之公開說明書內容之敘述,何者錯誤? (A)公開說明書如有虛偽或隱匿情事,僅由期貨信託事業負責人負責 (B)信託業兼營期貨信託事業對符合一定條件之人募集者,應標明自行保管之字句 (C)查詢基金公開說明書之網址,應包括主管機關指定之資訊申報網站及公司揭露公開說明書相關資 料之網址 (D)信託業兼營期貨信託事業,對不特定人募集者,可經主管機關核准自行保管期貨信託基金資產
#3177432
44. 期貨信託事業以基金績效作為廣告者,下列事項何者錯誤? (A)基金需成立滿 3 個月以上者始能刊登 (B)除定時定額投資外,須刊登自成立日以來之全部績效 (C)不得以一個月之基金績效為廣告及截取特定期間之績效 (D)成立滿三年者,應以最近三年全部績效為圖表或線圖表示
#3177433
45. 期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金從事經主管機關核准之店頭衍生性商品,下列何者錯誤? (A)應確保取得交易之公平或合理價格並通知基金保管機構 (B)交易之總風險暴露,除主管機關核准外,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之二十 (C)總風險暴露不包含為規避未來交割之匯率風險而承作之外匯店頭衍生性商品 (D)總風險暴露應至少包括市場風險暴露及信用風險暴露
#3177434
46. 下列對期貨信託事業募集期貨信託基金之敘述,何者有誤? (A)基金之受益憑證應以實體發行 (B)基金之受益憑證應以登錄及帳簿劃撥方式交付之 (C)受益憑證登錄及帳簿劃撥作業應遵循主管機關訂定之作業辦法 (D)受益憑證登錄及帳簿劃撥作業應依證券集中保管事業之相關規定辦理
#3177435
47. 依據「期貨信託事業管理規則」之規定,期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經 理人本人及其關係人從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易,應向何單位申報交易情 形? (A)基金保管機構 (B)所屬期貨信託事業 (C)主管機關 (D)集中保管結算所
#3177436
48. 有關期貨信託基金之買回規定,下列何者錯誤? (A)應依據期貨信託基金公開說明書之記載,公平對待所有請求買回受益憑證者 (B)應依不同基金之特性,訂定其受理受益憑證買回申請之截止時間 (C)受理買回申請之截止時間,期貨信託事業及基金銷售機構應確實嚴格執行 (D)受益憑證持有人逾時申請買回時,為便利計算與作業,視為次三營業日之交易
#3177437
49. 期貨信託事業就基金期貨信託契約所定特殊情形,應於內部控制制度制定啟動作業流程,下列何者為應 包含之項目?(甲).定義啟動時點;(乙).定義終止之條件或時點;(丙).制定實施方案;(丁)建立審核程序 (A)僅甲、乙、丙 (B)僅乙、丙、丁 (C)僅甲、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#3177438
50. 依據「期貨信託基金管理辦法」及相關函釋,期貨信託事業募集之各期貨信託基金應作成之各種帳簿、 表冊以及運用每一期貨信託基金應編具年度財務報告及編具月報之格式及內容敘述,下列何者錯誤? (A)年度財務報告應包含:1.淨資產價值報告書;2.投資明細表;3.淨資產價值變動表 (B)帳簿包括:序時帳簿、分類帳簿 (C)月報應包含:1.資產負債報告書;2.庫存資產調節表 (D)期貨信託事業申報月報時,不須一併檢附「期貨信託基金月報檢查表」
#3177439
1. 「合理保證」的觀念包括控制之成本不應大於其效益的原則。在分析特定控制的成本效益時,下列何者 不是應考慮的因素? (A)若無控制的情形下,損失發生的頻率及金額 (B)達成類似目標的其他替代性控制程序的有無及可行性 (C)該控制對員工生產力及士氣的影響 (D)高階主管對執行內部控制的態度
#3177440
2. 對於管理者利用其在企業內的職位、權威和公司資金控制來滿足個人慾望,下列何者為經濟學者之稱 謂: (A)在位消費(entrenchment)行為 (B)不良消費行為 (C)個人消費行為 (D)企業贈與行為
#3177441
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