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投信投顧相關法規(含自律規範)
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104年 - 104-2 投信投顧相關法規乙科測驗試題#22043
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43. 甲電子公司許董事長委任乙證券投信公司全權委託投資,委託投資之資金為三億元,雙方訂定委任契約時,許董事長至少應存入保管機構多少元?
(A)三千萬元
(B)六千萬元
(C)一億五千萬元
(D)三億元
答案:
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統計:
A(124), B(42), C(48), D(1010), E(0) #839268
詳解 (共 2 筆)
婷
B2 · 2018/03/01
#2649218
委託投資資產,應於簽約時一次全額存入全權...
(共 28 字,隱藏中)
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Sarah Jiang
B3 · 2018/11/25
#3086499
客戶應於簽訂委託契約時將委託投資之資金一...
(共 58 字,隱藏中)
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19.甲電子公司許董事長委任乙證券投信公司全權委託投資,委託投資之資金為三億元,雙方訂定委任契 約時,許董事長至少應存入保管機構多少元? (A)三千萬元 (B)六千萬元 (C) 一億五千萬元 (D)三億元
#705664
27、 ( ) 電子公司許董事長委任甲證券投信公司全權委託投資,委託投資之資金為三億元,雙方訂定委任契約時,許董事長至少應存入保管機構多少元? (A) 三千萬元 (B) 一億元 (C) 一億五千萬元 (D) 三億元
#1158303
42、 ( ) 甲電子公司許董事長委任甲證券投信公司全權委託投資,委託投資之資金為三億元,雙方訂定委任契約時,許董事長至少應存入保管機構多少元? (A) 三千萬元 (B) 一億元 (C) 一億五千萬元 (D) 三億元
#1160353
27.甲電子公司許董事長委任乙證券投信公司全權委託投資,委託投資之資金為三億元,雙方訂定委任契 約時,許董事長至少應存入保管機構多少元? (A)三千萬元 (B)六千萬元 (C)一億五千萬元 (D)三億元
#1778785
26.甲電子公司許董事長委任乙證券投信公司全權委託投資,委託投資之資金為三億元,雙方訂定 委任契約時,許董事長至少應存入保管機構多少元? (A)三千萬元 (B)六千萬元 (C)一億五千萬元 (D)三億元
#1907090
17.甲電子公司許董事長委任乙投信公司全權委託投資,委託投資之資金為三億元,雙方訂定委任契約時,許董事長至少應存入保管機構多少元? (A)三千萬元 (B)六千萬元 (C)一億五千萬元 (D)三億元
#3861743
44. 投信投顧業者經營全權委託投資業務,應依哪些規定辦理? (A)全權委託投資業務操作辦法 (B)投信投顧公會章則 (C)投信投顧公會會員自律公約 (D)選項ABC皆是
#839269
45. 信託業兼營全權委託投資業務之操作,針對非專業投資機構之客戶,下列敘述何者錯誤? (A)應依據投資分析報告作成投資決定書 (B)分析報告、決定書等書面資料,至少應保存五年 (C)投資分析報告應記載分析基礎、根據及建議 (D)執行紀錄應記載實際買賣標的種類、數量、價格及時間,但不必說明差異原因
#839270
46. 下列何者可為證券投資信託事業之發起人? (A)受破產之宣告,已復權者 (B)使用票據經拒絕往來尚未期滿者 (C)無行為能力或限制行為能力者 (D)選項ABC皆不可
#839271
47. 下列何者非屬證券投信投顧公會會員自律公約第三條規定,公會會員應共同信守之基本業務經營原則: (A)守法原則 (B)忠實誠信原則 (C)積極開放原則 (D)公開原則
#839272
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