43.有關投顧事業之人員兼任或兼職之禁止，下列敘述何者有誤？
(A)總經理得兼為全權委託專責部門主管，但不得兼為全權委託投資經理人
(B)全權委託投資經理人得兼為私募投信基金經理人
(C)投顧事業從事內部稽核業務之人員，不得辦理內部稽核以外之業務
(D)全權委託投資業務研究分析人員不得兼任買賣執行之業務

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統計： A(411), B(255), C(25), D(20), E(0) #3432921

詳解 (共 2 筆)

#6874664
(A) 總經理得兼為全權委託專責部門主管，但不得兼為全權委託投資經理人
證券投資顧問事業之總經理不得兼為全權委託專責部門主管、全權委託投資經理人。
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2.本規則所稱業務人員，指為證券投資顧問事業從事下列業務之人員：
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三、(D)辦理全權委託投資有關業務之研究分析、投資決策或買賣執行。
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3.(C)證券投資顧問事業從事內部稽核業務之人員，不得辦理登錄範圍以外之業務。但他業兼營之內部稽核人員，得由他業登錄之內部稽核人員兼任之。
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2.(D)證券投資顧問事業從事法令遵循業務之人員不得由從事第二條第二項第一款至第六款及第九款業務之人員兼任。
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1.(A)證券投資顧問事業之總經理不得兼為全權委託專責部門主管、全權委託投資經理人或全權委託期貨交易業務之交易決定人員。
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#6511953
總經理除法令另有規定外，應為專任。
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