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投信投顧相關法規(含自律規範)
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98年 - 98-1 投信投顧業務員 :投信投顧相關法規(含自律規範)#41444
> 試題詳解
44、 ( ) 證券經紀商得申請兼營證券投資顧問事業之業務,不包括下列何者?
(A) 證券投資信託業務
(B) 證券投資顧問業務
(C) 全權委託投資業務
(D) 以上均得申請兼營
答案:
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統計:
A(100), B(7), C(23), D(160), E(0) #1158540
詳解 (共 2 筆)
MoAI - 您的AI助手
B2 · 2025/11/23
#7147877
這是一道關於證券法規與金融機構業務範圍的...
(共 1510 字,隱藏中)
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Harina Lu
B1 · 2020/10/20
#4328376
證券經紀商或期貨經紀商得申請兼營證券投資...
(共 92 字,隱藏中)
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相關試題
45、 ( ) 下列有關境外基金總代理人從事廣告及營業活動之規定何者有誤? (A) 申購手續費屬後收型之基金,可以免收申購手續費為廣告主要訴求 (B) 不得以未經金管會核准或同意生效之境外基金為廣告內容 (C) 專供理財專員使用之基金文宣資料,不得放置於櫃台或文宣資料區提供投資人自行取閱 (D) 不得以基金銷售排行之方式為廣告內容
#1158541
46、 ( ) 甲曾受主管機關依證券交易法第五十六條規定為解除職務之處分,應於多久後方可擔任證券投顧事業分支機構之經理人? (A) 滿二年 (B) 滿三年 (C) 滿一年 (D) 滿半年
#1158542
47、 ( ) 證券投資顧問契約,應自契約之權利義務關係消滅之日起,保存幾年? (A) 一年 (B) 三年 (C) 五年 (D) 七年
#1158543
48、 ( ) 證券投資顧問事業負責人及從業人員之登錄事項,由何機構擬訂,申報何機關核定後實施? (A) 證券商業同業公會;證券暨期貨市場發展基金會 (B) 證券投資信託暨顧問商業同業公會;行政院金融監督管理委員會 (C) 證券暨期貨市場發展基金會;證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D) 行政院金融監督管理委員會;證券商業同業公會
#1158544
49、 ( ) 證券投資信託事業之經手人員如知悉其個人交易將與公司所管理之基金或全權委託帳戶為同一種股票之交易買賣,個人交易不得於該買賣交易前後幾個營業日內為之? (A) 1 (B) 3 (C) 5 (D) 7
#1158545
50、 ( ) 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員,因經營全權委託業務而接受委任人委託代為出席股東會者,行使或指示行使股票之表決權時: (A) 可接受利益,但其利益以相當為原則 (B) 可接受利益,所收受之利益應公告申明 (C) 可收受利益,但其利益以相當為原則並應公告申明 (D) 以上皆非
#1158546
1. 下列何者是教保人員應努力達成的教保目標? ① 促進幼兒身體發展 ② 培養幼兒與人相處的技巧 ③ 激發幼兒學習的興趣 ④ 訓練幼兒讀寫算的技能 (A) ① ② ③ (B)② ③ ④ (C) ① ② ④ (D) ① ③ ④
#1158547
2. 下列哪一項不是教保實務的功能? (A) 提供認識教保工作內容的機會 (B) 增進教保工作知能 (C) 獲得優良教保人員的稱謂 (D) 養成專業工作態度
#1158548
3. 有關教保活動型態的敘述,下列何者正確? (A) 角落活動目的是培養幼兒分工合作 (B) 團體活動是指全體幼兒在戶外進行的活動方式 (C) 自由活動可讓教保人員有機會個別指導幼兒 (D) 分組活動讓幼兒有親自操作的機會
#1158549
4. 安排學生前往社教館、兒童劇團、科學館等地瀏覽參觀,是屬於何種參觀方式? (A) 特殊參觀 (B) 普通參觀 (C) 教保活動參觀 (D) 定期參觀
#1158550
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