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105年 - 105-1 期貨商業務員 - 期貨交易法規#51808
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44. 下列何者不得接受期貨信託事業委任擔任期貨信託基金銷售機構?
(A)證券投資顧問事業
(B)信託業
(C)證券經紀商
(D)產險業
答案:
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統計:
A(40), B(25), C(19), D(411), E(0) #1303779
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/31
私人筆記#4797146
未解鎖
第 24 條 期貨信託事業對不特定人...
(共 140 字,隱藏中)
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相關試題
45. 甲為財務顧問公司,未經主管機關之許可,私自接受期貨交易人委託進行全權委託交易時, 依我國期貨交易法之規定,甲之最重法定刑為何? (A)可處七年有期徒刑 (B)可處五年有期徒刑 (C)可處三年有期徒刑 (D)可處一年有期徒刑
#1303780
46. 期貨交易輔助人無法執行其業務時,應由何者逕行辦理? (A)委任期貨商 (B)期貨交易所指派 (C)期貨公會指派 (D)應即刻停止交易
#1303781
47. 依我國期貨交易法之規定,某甲涉嫌非法經營期貨商業務,接受期貨交易人委託交易臺股指 數期貨契約,主管機關通知其到達辦公處所說明時,某甲可選任下列何種人員陪同到場?Ⅰ. 律師;Ⅱ.會計師;Ⅲ.依法得為辯護之人 (A)僅Ⅰ (B)僅Ⅰ、Ⅲ (C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ皆非,因規定不可選任人員陪同到場
#1303782
48. 依我國期貨交易法之規定,下列有關期貨公會之事項,何項不是由主管機關所定? (A)會員種類及資格 (B)章程應記載事項 (C)業務之指導與監督 (D)負責人與業務人員管理
#1303783
49. 美國商品交易法(Commodity Exchange Act)主管機關為下列何者? (A)證券暨期貨交易管理委員會 (B)證券交易委員會 (C)商品期貨交易委員會 (D)選項ABC皆非
#1303784
50. 下列哪一類兼營期貨顧問事業之業者,得對美國芝加哥商業交易所(CME)交易之歐元期貨 契約,向委任人提供研究分析或推介建議? (A)證券經紀商兼營期貨顧問事業 (B)證券投資顧問事業兼營期貨顧問事業 (C)期貨經紀商兼營期貨顧問事業 (D)期貨信託事業兼營期貨顧問事業
#1303785
1. 世界最大規模市值的證券交易所為: (A)臺灣證券交易所 (B)倫敦證券交易所 (C)東京證券交易所 (D)紐約證券交易所
#1303786
2. 商業銀行及其他金融機構為了在市場吸收短期閒置資金而發行的一種憑證稱為: (A)可轉讓定期存單 (B)商業本票 (C)銀行承兌匯票 (D)國庫券
#1303787
3. 證券投資風險愈大,則下列敘述何者正確? (A)與期望報酬無關 (B)期望報酬率不變 (C)風險溢酬增加 (D)風險溢酬減少
#1303788
4. 貨幣市場交易工具不包括下列哪種工具? (A)政府債券 (B)可轉讓定期存單 (C)銀行承兌匯票 (D)國庫券
#1303789
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