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試題詳解

試卷：113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科)：投信投顧相關法規（含自律規範）#119568 | 科目：投信投顧相關法規（含自律規範）

試卷資訊

試卷名稱：113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科)：投信投顧相關法規（含自律規範）#119568

年份：113年

科目：投信投顧相關法規（含自律規範）

44. 下列有關證券經紀商兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務之敘述何者正確？
(A)無須經客戶書面同意即可投資本事業發行之認購（售）權證
(B)無須經客戶書面同意即可為有價證券之出借
(C)經客戶書面同意後，即可投資於本事業發行之股票、公司債或金融債券
(D)經明確告知客戶相關利益衝突及控管措施後取得客戶逐次書面同意，並敘明得投資數量者，即可投資本事業承銷之有價證券
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