44. 下列有關證券經紀商兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務之敘述何者正確？
(A)無須經客戶書面同意即可投資本事業發行之認購（售）權證
(B)無須經客戶書面同意即可為有價證券之出借
(C)經客戶書面同意後，即可投資於本事業發行之股票、公司債或金融債券
(D)經明確告知客戶相關利益衝突及控管措施後取得客戶逐次書面同意，並敘明得投資數量者，即可投資本事業承銷之有價證券

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統計： A(8), B(10), C(148), D(1207), E(0) #3228095

詳解 (共 2 筆)

#6091468
證券商管理規則   第 36-2 條 ...
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#7279867

(C) 經客戶書面同意後，即可投資於本事業發行之股票、公司債或金融債券 ❌
→ 禁止投資本事業自行發行之股票、公司債或金融債券，不是「有同意就可以」，因此錯誤。

(D) 經明確告知客戶相關利益衝突及控管措施後，取得客戶逐次書面同意，並敘明得投資數量者，即可投資本事業承銷之有價證券 ✅
→ 這是法規明文允許的例外情形，但條件嚴格：
明確揭露利益衝突、說明控管措施、逐次取得客戶書面同意、敘明可投資數量

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