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投信投顧相關法規(含自律規範)
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115年 - 115-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#145129
> 試題詳解
44. 提供自動化投資顧問服務者,實收資本額應達新臺幣多少金額以上?
(A)二千萬元
(B)三千萬元
(C)四千萬元
(D)五千萬元
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相關試題
45. 有關證券投資信託及顧問法第 105 條之 1 之特別背信罪,下列敘述何者有誤? (A)適用對象包括證券投資信託事業、證券投資顧問事業之董事、監察人、經理人或受僱人 (B)須有意圖為自己或第三人不法之利益,或損害證券投資信託基金資產、委託投資資產之利益,而為違 背其職務之行為 (C)須致生損害於證券投資信託基金資產、委託投資資產或其他利益者達 500 萬元 (D)處 3 年以上 10 年以下有期徒刑,得併科新臺幣 1 千萬元以上 2 億元以下罰金
#4047680
46. 有關投信契約之相關規範,下列何者錯誤? (A)投信基金之存續期間依契約之約定 (B)契約之變更經召開受益人大會決議同意後即生效 (C)契約中有關受益人大會出席權數、表決權數及決議方式之規定,金管會基於公益或受益人利益認為必 要時,得命令投信事業變更之 (D)投信投顧公會得對投信契約擬訂定型化契約報經金管會核定
#4047681
47. 全權委託投資業務之受任人因解散等事由,致不能繼續從事全權委託投資業務時,受任人後續作業應如何 處理? 甲.應即通知客戶;乙.應即通知全權委託保管機構;丙.應通知證券商及其他交易對象停止受託買 賣及相關交易 (A)僅甲 (B)僅乙 (C)甲、丙 (D)甲、乙、丙均正確
#4047682
48. 投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約時,下列何者為契約一部分? 甲.全權委託投資說明書;乙. 委任人填寫之客戶資料表;丙.法人機構客戶之授權證明書 (A)甲、乙 (B)乙、丙 (C)甲、丙 (D)甲、乙、丙皆是
#4047683
49. 投顧事業為辦理家族辦公室整合顧問業務,得與提供哪些服務之專業人士或業者合作,協助客戶進行以家 業傳承與財富傳承為目的之顧問業務? 甲.信託;乙.財務、會計;丙.法律;丁.稅務;戊.慈善;己.教育 服務 (A)甲、乙、丙、丁、戊、己 (B)甲、乙、丙、丁、戊 (C)甲、乙、丙、丁 (D)乙、丙、丁
#4047684
50. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,證券投資顧問事業對於自然人客戶個人資料之蒐集或利 用,應注意遵守下列何種法規? (A)個人資料保護法 (B)銀行法 (C)證券交易法 (D)信託業法
#4047685
1. 幼兒由於自我意識增強,於下列何種時期嫉妒心特別明顯? (A) 1~2歲 (B) 3~4歲 (C) 5~6歲 (D) 7~8歲
#4047686
2. 學齡前幼兒常有恐懼的反應,父母及老師可以如何幫助他們處理? (A) 對幼兒恐懼反應不作任何反應,等待其自動慢慢消失 (B) 告訴幼兒不要想令其害怕的事,在平日生活中也不要提醒幼兒這些事 (C) 接受幼兒的恐懼,鼓勵他表達出自己害怕的情緒 (D) 說一些故事給幼兒聽,慢慢轉移他的注意
#4047687
3. 剛到幼兒園的幼兒常有哭鬧的反應,下列何者為最適當之處理方法? (A) 假裝打電話給幼兒家長,讓家長儘快來接幼兒回家 (B) 讓幼兒獨處,哭一哭發洩一下情緒,自然就好 (C) 安慰幼兒,等他情緒緩和,再邀請他和其他幼兒一起玩 (D) 利用玩具和糖果、餅乾等,轉移幼兒的注意力
#4047688
4. 開學時,教師發現班上有拒絕參與社會性活動的幼兒,教師首先應如何輔導? (A) 鼓勵其他幼兒邀請他參與社會性活動 (B) 公開說明社會性活動的規則 (C) 觀察並判斷其拒絕參與社會活動的原因與頻率 (D) 要求其參與社會性活動
#4047689
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