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投信投顧相關法規(含自律規範)
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105年 - 105-3 投信投顧相關法規乙科測驗試題#69253
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44. 證券投資顧問事業負責人及從業人員之登錄事項,由何機構擬訂,申報何機關核定後實施?
(A)證券商業同業公會;證券暨期貨市場發展基金會
(B)證券投資信託暨顧問商業同業公會;金融監督管理委員會
(C)證券暨期貨市場發展基金會;證券投資信託暨顧問商業同業公會
(D)金融監督管理委員會;證券商業同業公會
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A(3), B(539), C(10), D(14), E(0) #1798236
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/20
私人筆記#4709981
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第 10 條 證券投資顧問事業負責人...
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12、 ( ) 證券投資顧問事業負責人、部門主管、分支機構經理人及業務人員之登錄事項,應由何機構擬定,並申報何機關核定後實施? (A) 證券商業同業公會;證券暨期貨市場發展基金會 (B) 證券投資信託暨顧問商業同業公會;行政院金融監督管理委員會 (C) 證券暨期貨市場發展基金會;證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D) 行政院金融監督管理委員會;證券商商業同業公會
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33、 ( ) 證券投資顧問事業負責人及從業人員之登錄事項,由何機構擬訂,申報何機關核定後實施? (A) 證券商業同業公會;證券暨期貨市場發展基金會 (B) 證券投資信託暨顧問商業同業公會;行政院金融監督管理委員會 (C) 證券暨期貨市場發展基金會;證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D) 行政院金融監督管理委員會;證券商業同業公會
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48、 ( ) 證券投資顧問事業負責人及從業人員之登錄事項,由何機構擬訂,申報何機關核定後實施? (A) 證券商業同業公會;證券暨期貨市場發展基金會 (B) 證券投資信託暨顧問商業同業公會;行政院金融監督管理委員會 (C) 證券暨期貨市場發展基金會;證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D) 行政院金融監督管理委員會;證券商業同業公會
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44.證券投資顧問事業負責人及從業人員之登錄事項,由何機構擬訂,申報何機關核定後實施? (A)證券商業同業公會;證券暨期貨市場發展基金會 (B)證券投資信託暨顧問商業同業公會;金融監督管理委員會 (C)證券暨期貨市場發展基金會;證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)金融監督管理委員會;證券商業同業公會
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44. 證券投資顧問事業負責人及從業人員之登錄事項,由何機構擬訂,申報何機關核定後實施? (A)證券商業同業公會;證券暨期貨市場發展基金會 (B)證券投資信託暨顧問商業同業公會;金融監督管理委員會 (C)證券暨期貨市場發展基金會;證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)金融監督管理委員會;證券商業同業公會
#1798186
27.證券投資顧問事業負貴人、部門主管、分支機構經理人及業務人員之登錄事項’由何機構擬定, 申報何機關核定後實施? (A)證券商業同業公會;證券暨期貨市場發展基金會 (B)證券投資信託暨顧問商業同業公會;金融監督管理委員會 (C)證券暨期貨市場發展基金會;證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)金融監督管理委員會;證券商業同業公會
#1818647
45. 下列證券投資顧問事業使用社群媒體及網站從事業務招攬之行為規定之敘述何者錯誤? (A)公司應建立內部管理機制 (B)僅限轉貼公司依公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定審核通過之資料 (C)審核通過之資料不得添載其他與業務相關之廣告宣傳文字 (D)業務人員得依需要略微調整動審核通過之內容
#1798237
46. 證券投資信託公司或證券投資顧問公司從事廣告、公開說明會及其他營業活動所製作之宣傳資 料、廣告物及相關紀錄應保存多久? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#1798238
47. 證券投資信託或證券投資顧問公司應按照程序安排公司的內部紀錄與由第三人(如交易所、銀 行、保管人、交易對手及執行買賣之經紀商)所開具的紀錄對帳,以便認定及修正任何錯誤、 遺漏或資產錯置情形。對帳應至少多久一次? (A)每週 (B)每月 (C)每季 (D)每年
#1798239
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