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投信投顧相關法規(含自律規範)
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105年 - 105-3 投信投顧相關法規乙科測驗試題#69253
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44. 證券投資顧問事業負責人及從業人員之登錄事項,由何機構擬訂,申報何機關核定後實施?
(A)證券商業同業公會;證券暨期貨市場發展基金會
(B)證券投資信託暨顧問商業同業公會;金融監督管理委員會
(C)證券暨期貨市場發展基金會;證券投資信託暨顧問商業同業公會
(D)金融監督管理委員會;證券商業同業公會
答案:
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統計:
A(3), B(539), C(10), D(14), E(0) #1798236
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/20
私人筆記#4709981
未解鎖
第 10 條 證券投資顧問事業負責人...
(共 71 字,隱藏中)
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45. 下列證券投資顧問事業使用社群媒體及網站從事業務招攬之行為規定之敘述何者錯誤? (A)公司應建立內部管理機制 (B)僅限轉貼公司依公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定審核通過之資料 (C)審核通過之資料不得添載其他與業務相關之廣告宣傳文字 (D)業務人員得依需要略微調整動審核通過之內容
#1798237
46. 證券投資信託公司或證券投資顧問公司從事廣告、公開說明會及其他營業活動所製作之宣傳資 料、廣告物及相關紀錄應保存多久? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#1798238
47. 證券投資信託或證券投資顧問公司應按照程序安排公司的內部紀錄與由第三人(如交易所、銀 行、保管人、交易對手及執行買賣之經紀商)所開具的紀錄對帳,以便認定及修正任何錯誤、 遺漏或資產錯置情形。對帳應至少多久一次? (A)每週 (B)每月 (C)每季 (D)每年
#1798239
48. 信託業兼營全權委託投資業務之操作,針對非專業投資機構之客戶,下列敘述何者錯誤? (A)應依據投資分析報告作成投資決定書 (B)分析報告、決定書等書面資料,至少應保存五年 (C)投資分析報告應記載分析基礎、根據及建議 (D)執行紀錄應記載實際買賣標的種類、數量、價格及時間,但不必說明差異原因
#1798240
49. X 證券投資信託公司僱用甲證券投資分析人員,依法應與甲訂書面約定,載明如甲擔任股票發 行公司之董事、監察人、經理人或以自有帳戶持有股票發行公司已發行股份總數百分之______ 以上股份者,不得參與全權委託投資帳戶對公司所發行股票之買賣決定? (A)三 (B)五 (C)一 (D)十
#1798241
50. 下列何者非主管機關不許可證券投資信託事業申請經營全權委託投資業務案件之理由? (A)內部控制制度內容無法有效執行 (B)申請文件內容經發現有虛偽不實之情事 (C)從事全權委託投資業務之部門主管不符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定之資格條件 (D)該證券投資信託事業已兼營期貨顧問業務
#1798242
1. 根據 CAPM 理論,所有投資者的加權平均”Alpha”會: (A)等於一 (B)等於零 (C)大於一 (D)小於一
#1798243
2. 根據 CAPM 理論,一個無風險投資組合的”Beta”會: (A)等於一 (B)大於一 (C)等於零 (D)大於零
#1798244
3. 所謂 Plain Vanilla 商品,一般包括:forward, option, futures, 和: (A) Swap (B) TRF (C) ELN (D) DKO
#1798245
4. 以下何種操作,在會計上不被承認是為避險? (A)買一個 Call (B)買一個 Put (C)賣兩個 Call (D)買兩個 Put
#1798246
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