阿摩線上測驗
登入
首頁
>
投信投顧相關法規(含自律規範)
>
104年 - 104-4 投信投顧相關法規乙科測驗試題#40756
> 試題詳解
45. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況,包括有價證券及其衍生性金融商品之名稱、數量、金額及日期等資料,其申報之週期為:
(A)每週申報乙次
(B)每月申報乙次
(C)每季申報乙次
(D)每半年申報乙次
答案:
登入後查看
統計:
A(22), B(895), C(36), D(14), E(0) #1139330
詳解 (共 1 筆)
郭懿葶
B1 · 2022/02/20
#5349910
經手人員於在職期間應依公司所制定之制式表...
(共 235 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
46. 有關投顧事業從事廣告及營業活動行為之敘述,何者正確? (A)以國家認證分析師之資格擔保為訴求 (B)應揭示本名,經核准後得以化名為之 (C)於有價證券集中交易市場交易時間及前後一小時內,在電視傳播媒體對不特定人就個別有價證券之買賣進行推介或勸誘 (D)得於傳播媒體從事興櫃股票之投資分析活動
#1139331
47. 境外基金公開說明書之更新或修正,總代理人應將其中譯本於更新或修正後幾日內辦理公告? (A)二日 (B)三日 (C)五日 (D)七日
#1139332
48. 信託業申請兼營證券投資顧問業務者,應檢具下列何種文件,向金管會申請許可? (A)申請書 (B)最近期經會計師查核簽證之財務報告 (C)營業計畫書 (D)選項ABC皆是
#1139333
49. 以下證券投資信託基金廣告內容,何者符合廣告規範要點規定? (A)得截取報章雜誌之報導作為廣告內容 (B)開放式基金以「無折價風險」作為廣告訴求 (C)以經理費捐贈慈善機構為訴求 (D)選項ABC皆非
#1139334
50. 下列何者非證券投資信託事業申請基金合併時應檢附之書件? (A)合併基金之證券投資信託契約及公開說明書 (B)發起人會議紀錄 (C)申請日前七日內合併基金受益人人數、金額統計 (D)合併目的及預期效益
#1139335
1. 新雇勞工,或在職勞工變更工作前,應接受各該工作場所之必要之一般安衛教育訓練至少(A)3 小時(B)4 小時(C)5 小時(D)6 小時。
#1139336
2. 各種裝訂作業常見電腦自動裁紙機設備,操作前最先檢視(A)安全感應功能是否正常(B)紙張放妥與否(C)裁刀利度 (D)電腦裁切設定是否正常。
#1139337
3. 作業現場用電都會經過評估,若未經許可,一直增加週邊設備或延長線使用,多半會導致(A)漏電(B)閃光(C)跳電 (D)電擊 現象。
#1139338
4. 對現場設備機具損失較小的滅火方法是下列哪一種滅火器?(A)泡沫(B)水(C)防火沙(D)乾粉。
#1139339
5. 雇主除了對於工作場所出入口、樓梯、通道、安全門、安全梯等,應依規定設置適當之採光或照明外,還需要 設置平常照明系統失效時使用之(A)手電筒(B)蠟燭(C)LED 燈具(D)緊急照明系統。
#1139340
相關試卷
115年 - 115-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#138682
2026 年 · #138682
114年 - 114-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#136239
2025 年 · #136239
114年 - 114-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#130472
2025 年 · #130472
114年 - 114-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#126840
2025 年 · #126840
113年 - 113-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#125007
2024 年 · #125007
113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
2024 年 · #121869
113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
2024 年 · #119568
112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
2023 年 · #117806
112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
2023 年 · #116056
112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#113742
2023 年 · #113742