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45.下列有關以自動化工具提供證券投資顧問服務之再平衡交易之敘述，何者錯誤？
(A)須達到執行門檻且符合再平衡交易之約定條件才能執行再平衡
(B)以自動化工具提供證券投資顧問服務，投資標的必為經金管會核准或申報生效得募集及銷售之證券投資信託基金或境外基金
(C)電腦系統自動為客戶執行再平衡交易後，應即時將交易執行結果通知客戶
(D)須於內部控制制度中訂定交易頻率之監控管理措施
答案：登入後查看
統計： A(215), B(691), C(186), D(74), E(0) #3290688
統計： A(215), B(691), C(186), D(74), E(0) #3290688
詳解 (共 3 筆)
一起加油(邀請碼227325)
#6855041
? 根據法源
出自：
《投顧事業以自動化工具提供證券投資顧問服務業務管理原則》
（金融監督管理委員會，106 年 12 月 21 日發布）
? 條文重點
第 5 點（可投資標的）：
自動化投顧提供之投資建議或配置之投資標的，
應限於 金管會核准或申報生效之證券投資信託基金、ETF 或其他有價證券。
? 注意：
-
不是「必為基金」，
-
而是「包括基金、ETF、以及其他核准的有價證券」。
所以選項 (B) 說「必為基金或境外基金」 → 錯。
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