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投信投顧相關法規(含自律規範)
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113年 - 113-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#125007
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45.依我國法令規定,境外基金機構欲在我國從事募集銷售行為,應委任何人為之?
(A)受任人
(B)總代理人
(C)經銷商
(D)代理商
答案:
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統計:
A(47), B(598), C(23), D(31), E(0) #3375098
詳解 (共 1 筆)
啞謎爾
B1 · 2025/01/19
#6291516
境外基金管理辦法 第 3 條 境...
(共 72 字,隱藏中)
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46.為落實經理人之問責機制,證券投資顧問事業董事會應負有哪些責任? (A)選任經理人之並確實審其應具備之資格條件 (B)監督經理人資格條件之維持與適任性 (C)督導公司落實經理人之問責,並建立相關制度 (D)選項ABC皆是
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47.自動化投資顧問服務之投資組合建議內各資產之投資報酬率表現不同,使得系統原本建議之各資產比例有重新調整必要,此稱之為: (A)投資組合檢視 (B)投資組合再平衡 (C)投資組合調整 (D)投資組合更新
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48.投信公司下列何種宣傳行為,應遵守投信事業從事廣告及營業促銷活動行為規範之規定?甲、基 金產品投資說明書之簡介;乙、於入口網站首頁刊登新募集成立基金廣告;丙、利用電子郵件向 大專院校宣傳績優基金訊息;丁、戶外電子看板播出募集新基金訊息 (A)甲、丁 (B)乙、丙 (C)甲、乙、丙 (D)甲、乙、丙、丁
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49.若證券投資顧問事業經核准經營外國有價證券投資顧問業務後,涉及在國內從事募集行為,金管會得停止其幾年內接受新外國有價證券投資顧問業務? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年
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50.違反證券投資信託事業管理規則者,除依證券投資信託及顧問法有關規定處罰外,主管機關並得於幾年內停止受理該事業募集證券投資信託基金之申請案件? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
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1. 以每股 70 元融資買進某公司普通股股票 2,000 股,融資比率為 40%,則最初自備投資金額為: (A)56,000 元 (B)78,000 元 (C)84,000 元 (D)140,000 元
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