阿摩線上測驗
登入
首頁
>
投信投顧相關法規(含自律規範)
>
108年 - 108-3投信投顧業務員(乙科)-投信投顧相關法規乙科#78839
> 試題詳解
45. 投顧事業可否從事期貨或衍生性商品之宣導廣告?
(A)應申請公會核准
(B)應取得兼營期貨顧問業務之許可
(C)事實發生後向同業公會報備
(D)事實發生後向金管會報備
答案:
登入後查看
統計:
A(601), B(1929), C(276), D(358), E(0) #2060727
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/12
私人筆記#4693023
未解鎖
第六條 投顧事業及其從業人員,從事廣告、...
(共 166 字,隱藏中)
前往觀看
2
0
相關試題
46. 投信事業申請(報)募集投信基金經核准後,未能於核准申請通知函送達後一定期限內開始募集, 應如何處理? (A)向主管機關申請延展六個月 (B)申請中斷時效 (C)呈報公會延展六個月 (D)向主管機關申請延展三個月
#2060728
47. 投顧事業於增資、減資時,除「證券投資顧問事業管理規則」外,應依下列何法令之規定辦理? (A)證券投資顧問事業從業人員管理規則 (B)發行人募集與發行有價證券處理準則 (C)證券投資信託事業管理規則 (D)證券交易法施行細則
#2060729
48. 投顧公司經核發營業執照後,如欲經營下列何種業務須另行申請核准後始得為之? (A)舉辦免費之證券投資分析講習 (B)發行證券投資出版品 (C)接受客戶全權委託投資業務 (D)選項ABC皆非
#2060730
49. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,辦理投資研究分析之業務人員在提供客戶投資組 合建議前,於決定該投資組合對於客戶之適合度與適當性時,應考慮的因素有哪些? (A)客戶的需要及情況 (B)整個投資組合的基本特性 (C)投資所包含的基本特性 (D)選項ABC皆應考慮
#2060731
50. 有關境外基金總代理人之資格條件,下列何者錯誤? (A)取得營業執照已滿一個會計年度者,最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額 (B)實收資本額、指撥營運資金達新臺幣一千萬元以上 (C)具有即時取得境外基金機構相關交易資訊之必要資訊傳輸設備 (D)業務人員及內部稽核人員之資格條件與人數應符合「境外基金管理辦法」之規定
#2060732
1. 發起人於公司成立前或發行公司於發行前,對不特定人公開招募證券之行為稱為: (A)發行 (B)發起 (C)募股 (D)募集
#2060733
2. 有關股份總數及表決權數之計算,下列敘述何者正確? (A)無表決權股東之股份數不算入已發行股東之表決權數 (B)對表決事項有自身利害關係而不得行使表決權之股份數,不算入已出席股份總數 (C)選項AB皆正確 (D)選項AB皆錯誤 .
#2060734
3. 依「公司法」規定,股份有限公司發生下列何種情事,主管機關得依職權命令解散? (A)監察人代表公司向董事提起訴訟 (B)支付不能 (C)公司設立登記後六個月內尚未開始營業,且未辦妥延展登記 (D)董事長自行決策
#2060735
4. 會計師辦理公開發行公司財務報告之查核簽證,應經何機關之核准? (A)金融監督管理委員會 (B)財政部 (C)證券交易所 (D)會計師公會
#2060736
5. 公開說明書,應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事時,下列何人,對於善意之相對人,因而 所受之損害,負「絕對」賠償責任? (A)發行人 (B)該有價證券承銷商 (C)會計師、律師、工程師或其他專門職業或技術人員 (D)發行人之職員
#2060737
相關試卷
115年 - 115-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#138682
2026 年 · #138682
114年 - 114-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#136239
2025 年 · #136239
114年 - 114-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#130472
2025 年 · #130472
114年 - 114-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#126840
2025 年 · #126840
113年 - 113-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#125007
2024 年 · #125007
113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
2024 年 · #121869
113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
2024 年 · #119568
112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
2023 年 · #117806
112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
2023 年 · #116056
112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#113742
2023 年 · #113742