投信投顧相關法規（含自律規範）題庫下載題庫

證券投資信託事業、總代理人及基金銷售機構從事基金業務之宣導推廣活 動時，得在不與基金申購結合之前提下，提供贈品鼓勵投資人索取基金相 關資料，並應遵守下列原則： 一、贈品活動不得變相誘導投資人購買基金，並應注意避免流於浮濫，以 維持合理競爭秩序。 二、贈品單一成本價格上限為新臺幣二百元，且不得重複領取、累積金額 以換取其他贈品或辦理抽獎活動。 三、金融商品不得作為贈品。 證券投資信託事業、總代理人及基金銷售機構提供贈品鼓勵投資人索取基 金相關資料時，應確實執行下列控管作業： 一、應於相關宣傳文件（含電子媒體）上載明贈品活動之期間、人數、數 量、參加辦法等項訂有限制條件者，以避免紛爭。 二、應留存...
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證券投資信託事業、總代理人及基金銷售機構從事基金業務之宣導推廣活 動時，得在不與基金申購結合之前提下，提供贈品鼓勵投資人索取基金相 關資料，並應遵守下列原則： 一、贈品活動不得變相誘導投資人購買基金，並應注意避免流於浮濫，以 維持合理競爭秩序。 二、贈品單一成本價格上限為新臺幣二百元，且不得重複領取、累積金額 以換取其他贈品或辦理抽獎活動。 三、金融商品不得作為贈品。 證券投資信託事業、總代理人及基金銷售機構提供贈品鼓勵投資人索取基 金相關資料時，應確實執行下列控管作業： 一、應於相關宣傳文件（含電子媒體）上載明贈品活動之期間、人數、數 量、參加辦法等項訂有限制條件者，以避免紛爭。 二、應留存領取贈品之投資人所填寫資料或將投資人姓名、聯絡方式等項 建檔留存。但贈品單一成本價值低於新臺幣三十元且印有公司名稱之 贈品（例如：原子筆、便條紙等）不在此限。 三、對前款留存之投資人個人資料，除其他法律或金管會另有規定外，應 保守秘密，並依個人資料保護法規定辦理。 四、各項贈品活動應按月依附件四造冊，併同第一款及第二款之宣傳文件 、投資人資料及內部審核紀錄保存二年。 五、贈品如以非現金取得，該贈品價值應以該項贈品或類似商品之零售價 格、或其他可供佐證之單據文件認定之。 證券投資信託事業、總代理人應於每月十日前將上個月份舉辦之贈品活動 按前項第四款規定造冊，並以附件四向本公會申報，同時如上個月份未舉 辦贈品活動者，則不需申報。基金銷售機構舉辦贈品活動時，亦僅需以附 件四交由證券投資信託事業或總代理人向本公會申報之。