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期貨信託法規與自律規範
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107年 - 107-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員#71735
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45. 有關期貨信託基金受益憑證規定,下列何者錯誤?
(A)應採記名式
(B)受益憑證之交付,採帳簿劃撥方式為之
(C)為提供持有人便捷服務,由期貨信託基金銷售機構辦理登錄作業
(D)由期貨信託事業製作對帳單予受益人或設置網站供受益人查詢
答案:
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統計:
A(9), B(8), C(193), D(6), E(0) #1868048
詳解 (共 1 筆)
fan
B1 · 2018/10/18
#3039144
受益憑證應為記名式。 受益憑證應以無實體...
(共 97 字,隱藏中)
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46. 除另有方式替代外,對不特定人募集之期貨信託基金,應於成立後每季終了多久時間內更新公開說明書? (A)十日 (B)十五日 (C)一個月 (D)四十五日
#1868049
47. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,當發現指數股票型期貨信託基金最近三個營業日之平均單位 淨資產價值較基金最初單位淨資產價值累積跌幅達多少比率時,期貨信託事業應立即通報主管機 關? (A)百分之十 (B)百分之二十五 (C)百分之四十 (D)百分之五十
#1868050
48. 期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者,依法應負責之人包括 下列何者? (A)期貨信託事業 (B)期貨信託事業負責人 (C)其他曾在公開說明書上簽章者 (D)選項ABC皆是
#1868051
49. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,所經理全部期貨信託基金投資於任一上市或上櫃公司 股票之股份總額,不得超過該公司已發行股份總數之多少比率? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
#1868052
50. 期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資於不動產信託受益證券,每一基金投資於 任一受託機構發行之不動產投資信託基金受益證券及不動產資產信託受益證券總金額,不得超過該 基金淨資產價值之多少比率? (A)百分之二十 (B)百分之十五 (C)百分之十 (D)百分之五
#1868053
1. 依我國期貨交易法之規定,有關不適用期貨交易法之期貨交易之敘述,下列何者係為錯誤? (A)金管會所公告指定辦理外匯業務之銀行所經營外幣期貨交易包括期貨契約或期貨選擇權契 約,全部不適用期貨交易法 (B)中央銀行所指定辦理外匯業務之外匯經紀商,經核准在其營業處所經營之外幣與新臺幣間 之各種期貨交易 (C)金管會核准之金融機構在其營業處所經營之期貨交易 (D)中央銀行所指定辦理外匯業務之銀行,經核准在該行營業處所經營之外幣間之各種期貨交易
#1868054
2. 有關期貨交易所繳交申請設立許可保證金及營業保證金之金額,分別為新臺幣多少元? (A)二億元、一億元 (B)二億元、五千萬元 (C)一億元、五千萬元 (D)五千萬元、一千萬元
#1868055
3. 依我國期貨交易法,關於在公司制期貨交易所從事交易之期貨商,因解散或業務許可之撤銷或 歇業而終止期貨集中市場使用契約之規定,下列何者正確? (A)期貨商對其在公司制期貨交易所從事之交易,有了結之義務 (B)期貨商得暫緩交易之執行 (C)交易所得立刻指派其他期貨商代為了結其在該交易所從事之交易 (D)選項ABC皆非
#1868056
4. 依我國期貨交易法,關於公司制與會員制期貨交易所董事、監察人的規定,下列何者正確? (A)均有非股東或非會員的專家擔任董事 (B)非股東或非會員的專家擔任之董事中,至少有三分之一由主管機關指派 (C)會員制期貨交易所非專家之董事由董事會直接指派,經主管機關核定後擔任 (D)選項ABC皆非
#1868057
5. 依我國期貨交易法之規定,有關賠償準備金之規定,下列何者正確? (A)期貨結算機構未依規定提存賠償準備金,主管機關可處新臺幣一百二十萬元罰金 (B)期貨結算機構第一次應先提存上限為新臺幣四千萬元之賠償準備金 (C)期貨結算機構每季終了後仍應按結算交割手續費收入百分之十繼續提存賠償準備金 (D)期貨結算機構提存之賠償準備金應以專戶存儲於經金管會核准得經營保管業務之銀行
#1868058
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