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期貨信託法規與自律規範
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113年 - 113-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#121918
> 試題詳解
43.有關期貨信託基金受益憑證規定,下列何者錯誤?
(A)應採記名式
(B)受益憑證之交付,採帳簿劃撥方式為之
(C)為提供持有人便捷服務,由期貨信託基金銷售機構辦理登錄作業
(D)由期貨信託事業製作對帳單予受益人或設置網站供受益人查詢
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統計:
A(31), B(16), C(175), D(8), E(0) #3292896
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2025/10/18
#6913115
1. 題目解析 這道題目主要考查的是對期...
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相關試題
44.依據「期貨信託事業管理規則」之規定,其所指定辦理期貨信託事業之業務員在職訓練之機構為何? (A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)中華民國期貨業商業同業公會 (C)台灣金融研訓院 (D)臺灣期貨交易所
#3292897
45.期貨信託事業以基金定時定額投資績效為廣告時,所須遵守之相關事項不包括下列何者? (A)須載明基金績效計算期間且為迄最近日期資料及扣款日期 (B)基金成立滿六個月以上 (C)基金成立未滿三年者,應揭露一年、二年及自成立日以來之績效 (D)基金成立滿三年以上者,應至少揭露三年之績效
#3292898
46.除主管機關或契約另有規定外,期貨信託事業之負責人與業務員,其本人、配偶及未成年子女,申購其所屬期貨信託事業發行之期貨信託基金,其不得請求買回之最低持有期間為何? (A)一個月 (B)三個月 (C)四十五天 (D)六個月
#3292899
47.下列何者可以申請兼營期貨信託事業? (A)證券投資信託事業 (B)信託業 (C)期貨經理事業 (D)選項ABC皆可
#3292900
48.證券投資信託事業募集或私募發行證券投資信託基金從事期貨交易,除因避險目的,或依證券投資信託基金管理辦法第三十七條之一規定之槓桿型 ETF 及反向型 ETF 外,其期貨交易契約價值超過其基金淨資產價值百分之多少者,應依金管會規定申請兼營期貨信託事業? (A)百分之十五 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之四十
#3292901
49.期貨服務事業業務人員對高齡客戶推介商品時,下列何者錯誤? (A)應考量高齡客戶之弱點與財務特性及所擬推介商品之特殊風險事項 (B)應依 KYC 及 KYP 結果確認所行銷商品或服務確實適合該高齡客戶 (C)依正常行銷程序及作業善盡告知及揭露義務即可,以免客戶覺得受到不公平對待 (D)應強化其行銷與契約文件可閱讀性,包括字體加大、文字淺顯易懂等
#3292902
50.期貨信託事業於弱勢高齡客戶從事金融商品交易,遇何種情形時應辦理交易後回訪?甲.高風險基金定期定額等事先約定條件之投資新增扣款額度或頻率;乙.新增高風險定期定額等事先約定條件之投資契約;丙.新增高風險單筆新申購信託商品 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#3292903
1. 一般人會期待內部稽核人員可以發揮良好功能。下列何者不是內部稽核人員需具備之要件? (A)人際關係良好 (B)持續進修 (C)在稽核的過程中發現有詐欺之疑慮時,為了企業內部和諧,隱而不發,暫不採取行動 (D)蒐集攸關證據
#3292904
2. 內部稽核人員不適宜負責下列何項工作? (A)設計風險管理機制 (B)檢查財務及營運資訊 (C)複核法令遵循情形 (D)複核經濟性、效率及效益
#3292905
3. 凡事都先有目標,才談控制;如果控制沒有控制的目標(目的),則控制是: (A)有意義的 (B)因人而異 (C)無意義的 (D)為建立目標而制定
#3292906
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