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期貨信託法規與自律規範
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113年 - 113-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#121918
> 試題詳解
47.下列何者可以申請兼營期貨信託事業?
(A)證券投資信託事業
(B)信託業
(C)期貨經理事業
(D)選項ABC皆可
答案:
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統計:
A(9), B(13), C(3), D(194), E(0) #3292900
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/10/18
#6913112
1. 題目解析 本題主要考察的是對於期...
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私人筆記 (共 1 筆)
Ya-hui Chi
2025/10/12
私人筆記#7488797
未解鎖
兼營規定: ●證券投資信託事業、信託業、...
(共 210 字,隱藏中)
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相關試題
48.證券投資信託事業募集或私募發行證券投資信託基金從事期貨交易,除因避險目的,或依證券投資信託基金管理辦法第三十七條之一規定之槓桿型 ETF 及反向型 ETF 外,其期貨交易契約價值超過其基金淨資產價值百分之多少者,應依金管會規定申請兼營期貨信託事業? (A)百分之十五 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之四十
#3292901
49.期貨服務事業業務人員對高齡客戶推介商品時,下列何者錯誤? (A)應考量高齡客戶之弱點與財務特性及所擬推介商品之特殊風險事項 (B)應依 KYC 及 KYP 結果確認所行銷商品或服務確實適合該高齡客戶 (C)依正常行銷程序及作業善盡告知及揭露義務即可,以免客戶覺得受到不公平對待 (D)應強化其行銷與契約文件可閱讀性,包括字體加大、文字淺顯易懂等
#3292902
50.期貨信託事業於弱勢高齡客戶從事金融商品交易,遇何種情形時應辦理交易後回訪?甲.高風險基金定期定額等事先約定條件之投資新增扣款額度或頻率;乙.新增高風險定期定額等事先約定條件之投資契約;丙.新增高風險單筆新申購信託商品 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#3292903
1. 一般人會期待內部稽核人員可以發揮良好功能。下列何者不是內部稽核人員需具備之要件? (A)人際關係良好 (B)持續進修 (C)在稽核的過程中發現有詐欺之疑慮時,為了企業內部和諧,隱而不發,暫不採取行動 (D)蒐集攸關證據
#3292904
2. 內部稽核人員不適宜負責下列何項工作? (A)設計風險管理機制 (B)檢查財務及營運資訊 (C)複核法令遵循情形 (D)複核經濟性、效率及效益
#3292905
3. 凡事都先有目標,才談控制;如果控制沒有控制的目標(目的),則控制是: (A)有意義的 (B)因人而異 (C)無意義的 (D)為建立目標而制定
#3292906
4. 一家公司的在製品移轉系統不健全,無法有效結算當月實際投入之成本;請問下列何種狀況應不致發生? (A)內部稽核無法有效查核 (B)生產部門之擴充受影響 (C)與金融機構發生利息糾紛 (D)影響財務報導之可靠性
#3292907
5. 企業風險管理的基本目標,是每一個企業的存在,都是在為其利害關係人: (A)創造價值 (B)迎接風險 (C)減損價值 (D)設立控制架構
#3292908
6. 下列有關獨立董事之敘述,何者較為適當? (A)獨立董事應由小股東中選任,以制衡大股東 (B)獨立董事應由主要法人股東擔任或指派,以制衡自然人股東 (C)獨立董事不以自然人擔任為限 (D)獨立董事宜由外部具有獨立性之專業人士擔任之
#3292909
7. 為使目標易於進入操作程序,企業的整體目標必須轉化為: (A)競爭對手銷售的情勢預測 (B)各部門、各作業單位及各個員工的細部目標 (C)資金調度的長期目標與短期目標 (D)生產管理的長期目標與短期目標
#3292910
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