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期貨信託法規與自律規範
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106年 - 106-3 期貨銷售人員-期貨信託法規及自律規範#68905
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45. 期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金時,所遴選之受委任機構,下列何項資 格條件錯誤?
(A)經目的事業主管機關核准得接受客戶全權委託從事相關業務達二年以上
(B)最近期財務報告顯示,淨值及資本額達新臺幣七千萬元以上
(C)最近一年未曾受主管機關處以暫停證券、期貨或資產管理業務之處分
(D)非期貨信託基金之保管機構
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統計:
A(84), B(16), C(7), D(9), E(0) #1787759
詳解 (共 1 筆)
fan
B1 · 2018/10/19
#3040008
A 三年以上
(共 8 字,隱藏中)
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相關試題
46. 下列何者非期貨信託基金銷售機構以自己名義為客戶申購期貨信託基金時所應執行之措施? (A)期貨信託基金銷售機構於任何狀況下不得拒絕客戶之新增申購 (B)對所屬期貨信託基金客戶從事期貨信託基金交易符合短線交易認定標準者,應依主管機關規 定之格式,提供該客戶相關資料予期貨信託事業 (C)應確實執行公開說明書所載短線交易防制措施 (D)應確實執行洗錢防制措施
#1787760
47. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託基金受益憑證之敘述,下列何者正確? (A)期貨信託事業於期貨信託基金受益憑證發行日後,應於基金保管機構收足申購價金之日起, 於五個營業日內依規定以帳簿劃撥方式交付受益憑證予申購人 (B)受益憑證得以實體或無實體發行 (C)期貨信託基金受益憑證發行日,指期貨信託事業首次交付期貨信託基金受益憑證之日 (D)期貨信託基金受益憑證發行日,指期貨信託事業募集完成之日
#1787761
48. 期貨信託事業申請募集以外幣計價之期貨信託基金,洽會中央銀行之規定,下列何者正確? (A)應逐案先取得中央銀行同意函後,始向金管會申請核准 (B)毋須先取得中央銀行同意函,逕向金管會申請核准 (C)與央行業務無關 (D)僅首募應先取得中央銀行同意函後,始向金管會申請核准
#1787762
49. 關於期貨信託基金買回之敘述何者錯誤? (A)期貨信託基金成立後,受益人得依期貨信託契約約定以書面方式,檢具相關申請書向期貨信 託事業提出買回請求 (B)期貨信託事業得依據期貨信託基金公開說明書之記載,對不特定人提供特別優厚之買回條件 (C)期貨信託事業對受益人依期貨信託契約買回受益憑證之請求不得拒絕 (D)因匯兌交易受限制且經金管會核准時,期貨信託事業對受益人依期貨信託契約買回受益憑證 之請求得拒絕之
#1787763
50. 期貨信託基金管理如涉及受益人權利之行使,應經受益人會議決議為之,下列何者非屬應經受 益人會議決議事項? (A)更換基金保管公司 (B)調增期信基金保管費用 (C)變更期信基金投資期貨相關現貨商品之範圍 (D)以上選項皆須經受益人會議決議
#1787764
1. 下列何者非證券投資顧問事業得經營之業務? (A)提供分析意見 (B)全權委託投資業務 (C)銷售未上市、未上櫃股票 (D)對委託人推介有價證券投資
#1787765
2. 有關證券投資信託事業之業務及組織規範何者正確? (A)所募集之基金投資範圍由主管機關定之,但若涉及貨幣市場,主管機關須會商財政部同意 (B)得經營受託買賣證券業務 (C)經營證券投資信託事業應經財政部之核准 (D)最低實收資本額為新臺幣三億元
#1787766
3. 關於信託業兼營全權委託投資業務,以下敘述何者錯誤? (A)辦理有價證券研究分析之人員不得與買賣執行之業務人員相互兼任 (B)辦理投資或交易決策之業務人員得與自有資金之投資或交易決策人員相互兼任 (C)得自行保管信託財產 (D)辦理投資或交易決策之業務人員不得與共同信託基金業務或交易決策人員相互兼任
#1787767
4. 下列何者不是金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目? (A)購買受益憑證之費用 (B)受益人請求買回受益憑證之費用 (C)基金保管機構收取保管費之上限 (D)證券投資信託收益分配
#1787768
5. 投資人甲將其資產一千萬元全權委託X證券投資顧問公司處理,由X投資於上市股票、政府債券及公司債,對於X購入之有價證券: (A)應由X依約定保管 (B)全權委託保管機構之債權人得主張權利 (C)投資人甲若為信託業,得自行保管 (D)選項ABC皆非
#1787769
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