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期貨信託法規與自律規範
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106年 - 106-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員專業科目測驗試題#62537
> 試題詳解
18. 期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金時,所遴選之受委任機構,下列何項 資格條件錯誤?
(A)經目的事業主管機關核准得接受客戶全權委託從事相關業務達二年以上
(B)最近期財務報告顯示,淨值及資本額達新臺幣七千萬元以上
(C)最近一年未曾受主管機關處以暫停證券、期貨或資產管理業務之處分
(D)非期貨信託基金之保管機構
答案:
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統計:
A(103), B(16), C(19), D(13), E(0) #1610096
詳解 (共 1 筆)
SW
B1 · 2017/09/11
#2406060
經目的事業主管機關核准得接受客戶全權委託...
(共 33 字,隱藏中)
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22. 期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金時,所遴選之受委任機構,下列何項資格條件錯誤? (A)經目的事業主管機關核准得接受客戶全權委託從事相關業務達二年以上 (B)最近期財務報告顯示,淨值及資本額達新臺幣七千萬元以上 (C)最近一年未曾受主管機關處以暫停證券、期貨或資產管理業務之處分 (D)非本基金之保管機構
#839347
45. 期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金時,所遴選之受委任機構,下列何項資 格條件錯誤? (A)經目的事業主管機關核准得接受客戶全權委託從事相關業務達二年以上 (B)最近期財務報告顯示,淨值及資本額達新臺幣七千萬元以上 (C)最近一年未曾受主管機關處以暫停證券、期貨或資產管理業務之處分 (D)非期貨信託基金之保管機構
#1787759
30. 期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金時,所遴選之受委任機構,下列何項資格 條件錯誤? (A)經目的事業主管機關核准得接受客戶全權委託從事相關業務達二年以上 (B)最近期財務報告顯示,淨值及資本額達新臺幣七千萬元以上 (C)最近一年未曾受主管機關處以暫停證券、期貨或資產管理業務之處分 (D)非期貨信託基金之保管機構
#2771895
28. 期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金時,所遴選之受委任機構,下列何項資格 條件錯誤? (A)經目的事業主管機關核准得接受客戶全權委託從事相關業務達二年以上 (B)最近期財務報告顯示,淨值及資本額達新臺幣七千萬元以上 (C)最近一年未曾受主管機關處以暫停證券、期貨或資產管理業務之處分 (D)非期貨信託基金之保管機構
#2984996
31. 期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金時,所遴選之受委任機構,下列何項資格條件錯誤? (A)經目的事業主管機關核准得接受客戶全權委託從事相關業務達二年以上 (B)最近期財務報告顯示,淨值及資本額達新臺幣七千萬元以上 (C)最近一年未曾受主管機關處以暫停證券、期貨或資產管理業務之處分 (D)非期貨信託基金之保管機構
#3145606
19. 期貨信託事業應將重大影響受益人權益之事項,向主管機關申報並抄送期貨公會。該重大影 響受益人權益之事項,不包括下列何者? (A)董事長、總經理或三分之一以上董事發生變動 (B)因會計師事務所內部調整,而變更公司之簽證會計師 (C)向不特定人募集之期貨信託基金暫停計算買回價格 (D)所經理之期貨信託基金移轉他期貨信託事業承受
#1610097
20. 依據期貨公會自律規範,期貨信託基金之申購價金應包括下列何者? (A)發行價格及申購手續費 (B)發行價格及基金經理費 (C)發行價格及基金保管費 (D)發行價格及保證機構保證費
#1610098
21. 對不特定人募集之期貨信託基金合併之申請經主管機關核准後,期貨信託事業應即將相關事 項公告並通知消滅及存續期貨信託基金之受益人,公告日至期貨信託基金合併基準日,不得 少於幾個營業日? (A)十五日 (B)二十日 (C)二十五日 (D)三十日
#1610099
22. 期貨信託事業運用保本型期貨信託基金,其範圍不包括下列何項? (A)期貨商得受託之期貨交易 (B)經主管機關核准非在期貨交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率、指數或其他商品之期 貨交易 (C)期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證 (D)經主管機關核准之國內外固定收益商品
#1610100
23. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,所經理全部期貨信託基金投資於任一上市或上 櫃公司股票之股份總額,不得超過該公司已發行股份總數之多少比率? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
#1610101
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