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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第六章市場之監督與管理(1-82)#5785
> 試題詳解
46.依我國期貨交易法之規定,若期貨經理事業董事長違反規定對期貨交易人作獲利之保證,主管機關得對其為停止營業處分之最長時間為何?
(A)三個月
(B)六個月
(C)一年
(D)無時間限制,可依情節自行決定。
答案:
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統計:
A(1), B(11), C(3), D(2), E(0) #233626
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/10/05
#6844464
期貨交易法 第 63 條 期...
(共 323 字,隱藏中)
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相關試題
47.期貨交易所之負責人有違反期貨交易法或依期貨交易法所發布命令者,下列罰則何者正確?(A)主管機關得命令其暫停一年不得執行職務 (B)主管機關得命令停止其六個月以下業務之執行 (C)得處以新臺幣二十五萬元以下之罰金 (D)選項ABC皆是。
#233627
48.期貨業之負責人或受雇人,有違反期貨交易法或依期貨交易法所發布之命令者,除依期貨交易法處罰行為人外,主管機關尚得對期貨業處以下列何種處分?(A)警告 (B)撤銷營業許可 (C)命令停止為六個月以內全部或一部之營業 (D)選項ABC皆是。
#233628
49.期貨交易所負責人因違反期貨交易法而遭主管機關解除職務後,應由期貨交易所向下列何者申報?(A)期貨公會 (B)財政部 (C)行政院金管會 (D)不須申報。
#233629
50.依我國期貨交易法之規定,主管機關得於以下何種期貨事業或組織,派駐監理人員?(1)期貨交易所;(2)期貨結算機構;(3)期貨商業同業公會;(4)證券暨期貨市場發展基金會:(A)(1)、(2) (B)(1)、(2)、(3) (C)(2)、(3)、(4) (D)(1)、(3)、(4)。
#233630
51.依我國期貨交易法之規定,下列何者有權或可採行措施限制期貨交易人之期貨交易數量?(1)期貨交易所;(2)期貨結算機構;(3)主管機關;(4)期貨公會:(A)(3) (B)(1)、(3) (C)(1)、(3)、(4) (D)(2)、(3)、(4)。
#233631
52.下列何項期貨市場監督管理之規範非由主管機關所定之?(A)期貨交易所取得或處分固定資產處理程序 (B)期貨交易所財務報告編製準則 (C)證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 (D)期貨交易人應報其期貨交易數量與持有部位之範圍、內容及程序。
#233632
53.關於期貨交易數量與持有部位之規定,下列何者不正確?(A)主管機關得限制期貨交易人之交易數量與持有部位 (B)期貨交易人應申報其交易數量與持有部位 (C)申報程序由期貨商訂定後報主管機關核定 (D)申報範圍由主管機關定之。
#233633
54.依我國期貨交易法第一百零四條第二項之規定,下列何機關、機構或個人,應申報自己所進行交易之數量?(A)期貨交易人 (B)期貨交易所 (C)期貨結算機構 (D)期貨公會。
#233634
55.關於期貨交易之規定,下列何者正確?(A)因同業公會為自律組織,故主管機關不得命令同業公會變更其章程 (B)主管機關不得限制期貨交易人之持有部位 (C)期貨交易有被操縱之虞時,得立即終止該項契約 (D)任何人不得委託未經主管機關核准經營期貨業之人從事期貨交易。
#233635
56.關於意圖影響期貨交易價格之行為,下列何者包括在內?(A)自行或與他人共謀,連續提高、維持或壓低期貨現貨交易價格 (B)直接影響期貨交易價格之操縱行為 (C)自行或與他人共謀散布不實資訊 (D)選項ABC皆是。
#233636
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