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期貨信託法規與自律規範
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107年 - 107-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員#69764
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46. 期貨信託事業設置風險管理執行單位之相關敘述,何者正確?
(A)風險管理執行單位應獨立於業務單位及交易活動之外行使職權
(B)期貨信託事業風險管理人員應具有專業之素質與資歷,並具有風險管理之專業能力
(C)風險管理執行單位應有適當之權限要求各期貨信託基金之交易或投資部位維持在給定的限額之內
(D)選項ABC皆是
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統計:
A(0), B(0), C(1), D(186), E(0) #1812721
詳解 (共 1 筆)
妍 Hebe
B1 · 2021/09/29
#5122420
(A)風險管理執行單位應獨立於業務單位及...
(共 123 字,隱藏中)
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47. 期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金時,受委任機構應就受委任事項向期貨信託 事業提出操作報告。依規定報告之頻率至少多久一次? (A)每日 (B)每週 (C)每月 (D)每季
#1812722
48. 除另有方式替代外,對不特定人募集之期貨信託基金,應於成立後每季終了多久時間內更新公開說明書? (A)十日 (B)十五日 (C)一個月 (D)四十五日
#1812723
49. 對不特定人募集之期貨信託基金,當其淨資產價值低於新臺幣多少元時,應報主管機關核准後終止期貨信託契約? (A)一千萬 (B)二千萬 (C)三千萬 (D)五千萬
#1812724
50. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,基金保管機構或信託監察人召開受益人會議時,應於期貨 信託事業不能或不為召開受益人會議之日起多少日內,檢具召開事由向金管會申報召開受益人會議? (A)一日內 (B)二日內 (C)三日內 (D)四日內
#1812725
1. 依我國期貨交易法對於期貨選擇權契約定義之敘述,下列何者正確? (A)當事人約定於未來特定期間依特定價格及數量等交易條件買賣約定標的物,或於到期前或到期時 結算差價之契約 (B)當事人約定選擇權買方支付權利金,取得購入或售出之權利,得於特定期間内,依特定價格及數 量等交易條件買賣約定標的物 (C)當事人約定選擇權買方支付權利金,取得購入或售出之權利,得於特定期間内,依特定價格及數 量等交易條件買賣期貨契約;選擇權賣方,於買方要求履約時,有依選擇權約定履行義務;或雙 方同意於到期前或到期時結算差價之契約 (D)當事人約定一方支付一定成數之款項,雙方於未來特定期間內,依約定方式結算差價
#1812726
2. 請問依我國期貨交易法之規定,下列何者敘述為「槓桿保證金契約」? (A)當事人約定,於未來特定期間,依特定價格及數量等交易條件買賣約定標的物,或於到期前或到期 時結算差價之契約 (B)當事人約定,選擇權買方支付權利金,取得購入或售出之權利,得於特定期間内,依特定價格及數 量等交易條件買賣約定標的物;選擇權賣方於買方要求履約時,有依約履行義務;或雙方同意於到 期 前或到期時結算差價之契約 (C)當事人約定,選擇權買方支付權利金,取得購入或售出之權利,得於特定期間内,依特定價格數量 等交易條件買賣期貨契約;選擇權賣方,於買方要求履約時,有依選擇權約定履行義務;或雙方同 意 於到期前或到期時結算差價之契約 (D)當事人約定一方取得他方授與之一定信用額度,並於未來特定期間内,依約定方式結算差價之契約
#1812727
3. 依我國期貨交易法之規定,下列何種交易不適用期貨交易法? 1.外匯經紀商經核准在其營業處所經 營之換匯交易;2.金融機構經核准在營業處所經營之換匯換利交易;3.金融機構經核准在營業處所經 營之貨幣選擇權;4.金融機構經核准在營業處所經營之利率選擇權;5.基於金融、貨幣、外匯、公債 等政策考量,非在期貨交易所進行之期貨交易,且經財政部於主管事項範園内或中央銀行於掌理事 項範園内公告者 (A)1、2、3、4、5 (B)1、3、4 (C)僅 1、2、3 (D)僅 1、2、3、4
#1812728
4. 公司制期貨交易所之董事、監察人由非股東之相關專家擔任者,其人數及擔任之程序,下列敘述何者正確? (A)三分之一由主管機關指派,餘由期貨交易所遴選擔任之 (B)三分之一由主管機關指派,餘由期貨交易所遴選報主管機關核定後擔任之 (C)半數由主管機關指派,餘由期貨交易所股東會選舉產生之,並報主管機關備查 (D)半數由主管機關指派,餘由期貨交易所董事會遴選,報主管機關核定後擔任之
#1812729
5. 期貨商違反公司制期貨交易所之受託契約準則之規定,依據期貨交易法規定,期貨交易所得對期貨 商:1.處罰違約金;2.停止或限制交易;3.終止契約;4.除名 (A)1、2、3、4 (B)僅 1、2、3 (C)僅 2、3、4 (D)僅 1、3、4
#1812730
6. 期貨交易所下列何種事項發生時,應先申報金管會核准? 1.與自律組織簽訂合作協議;2.期貨商與 期貨交易所間,關於期貨集中交易市場使用契約之訂立、變更或終止:3.經營其他業務或投資其他 事業;4.受讓其他交易所之全部或主要部分營業或財產 (A)2、3 (B)1、2、3 (C)1、3、4 (D)3、4
#1812731
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