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期貨信託法規與自律規範
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107年 - 107-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員#69764
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50. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,基金保管機構或信託監察人召開受益人會議時,應於期貨 信託事業不能或不為召開受益人會議之日起多少日內,檢具召開事由向金管會申報召開受益人會議?
(A)一日內
(B)二日內
(C)三日內
(D)四日內
答案:
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統計:
A(0), B(157), C(56), D(0), E(0) #1812725
詳解 (共 1 筆)
jacktzeng0625
B1 · 2021/03/24
#4614161
依照金管會函釋公文,金管證期字第1090...
(共 162 字,隱藏中)
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相關試題
1. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,應依「期貨信託基金管理辦法」及期貨信託契約之規 定運用期貨信託基金資產,除主管機關另有規定外,下列何者不得為之? (A)投資於未上市、未上櫃股票、私募之有價證券及對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金受益憑證 (B)投資於次順位公司債或次順位金融債券 (C)從事債券附買回交易 (D)投資於無擔保公司債
#1812676
2. 下列何者為期貨信託事業毋須先報主管機關核准之事項? (A)變更資本額 (B)變更公司章程 (C)變更經理人 (D)變更公司營業處所
#1812677
3. 期貨信託事業之業務員從事之業務,包括:甲.辦理受益憑證之募集發行及銷售;乙.期貨交易及相關 投資之研究分析;丙.執行基金之交易及投資;丁.基金之經營管理;戊.內部稽核;己.主辦會計。下 列有關上開業務員不得相互兼任之規定何者為真? (A)甲、乙不得相互兼任 (B)乙、丙不得相互兼任 (C)乙、丁不得相互兼任 (D)選項ABC皆非
#1812678
4. 有關客戶申購期貨信託基金之方式,下列何者為非? (A)以書面方式提出申請 (B)透過網際網路提出申請 (C)透過電話語音提出申請 (D)以電子交易方式提出申請者,基金銷售機構須於事後進行函證才能接受
#1812679
5. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金,其期貨信託 契約內容變更者,應於變更後多少日內向主管機關申報? (A)五日 (B)七日 (C)十日 (D)十五日
#1812680
6. 關於期貨信託基金收益分配應記載之事項,下列何者為是? (A)分配之項目 (B)分配之時間 (C)給付之方式 (D)選項ABC皆是
#1812681
7. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,其所指定辦理期貨信託事業之業務員在職訓練之機構為何? (A)財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 (B)中華民國期貨業商業同業公會 (C)台灣金融研訓院 (D)臺灣期貨交易所
#1812682
8. 期貨信託事業經理人或業務員有下列何者情事時,所屬期貨信託事業應指派具有與被代理人相當資 格條件之人員代理之? (A)請假 (B)停止執行業務 (C)其他原因出缺者 (D)選項ABC皆是
#1812683
9. 依「期貨信託基金管理辦法」,有關期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務之規定,以下 敘述何者錯誤? (A)應粗略瞭解客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及其承受投資風險程度 (B)對於首次申購之客戶,應要求其提出身分證明文件或法人登記證明文件,並填具基本資料 (C)對於一定金額以上或疑似洗錢之期貨信託基金交易,其申購、買回或轉換應留存完整正確之交易 紀錄及憑證,並應依洗錢防制法規定辦理 (D)對於期貨信託基金客戶之個人資料、往來交易資料及其他相關資料,除法令另有規定外,應保守秘密
#1812684
10. 下列有關業務員符合免接受職前訓練之情形,何者為真? (A)業務員取得業務員資格前半年內已參加職前訓練且成績合格者,於取得業務員資格起一年內登記 為業務員執行職務,得免參加職前訓練 (B)期貨經理事業兼營期貨信託事業者,其業務員申請登記為期貨信託事業之業務員,得免參加前項職前訓練 (C)主辦會計毋須接受職前訓練 (D)選項ABC皆非
#1812685
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