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證照◆金融市場常識與職業道德
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115年 - Part II : 職業道德 451-500#140214
> 試題詳解
464 有關銀行授信資料,下列敘述何者為正確?
(A)應有保密之義務
(B)不得向他人出售、 洩露
(C)不得提供自己或他人使用
(D)以上皆是
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465 信用卡推廣人員與特約商店辦理簽約時所檢附之合約資料,應如何處理?(A)妥為保 管(B)不得移做他用(C)不將資料外洩給第三人(D)以上皆是
#3907176
466 金融從業人員對經辦業務所取得之客戶資料,下列行為何者是正確的?(A)可販售予 第三人(B)不可販售予其他客戶,但可以跟其他同業交換(C)可提供給自己親友開設 的公司參考(D)除法律另有規定外,應保守秘密
#3907177
467 信用卡發卡機構之聘雇人員對於客戶資料,下列何者為正確?(A)應有保密之義務 (B)不得向他人出售、洩露(C)不得提供自己或他人使用(D)以上皆是
#3907178
468 下列有關金融從業人員對於客戶資料之陳述,何者為是?(A)得對外任加討論(B)不 得任意對外發表(C)得對無權過問之同仁洩漏(D)沒有保密的之義務
#3907179
469 金融從業人員對於客戶資料處理方式,下列何者為正確?(A)得提供他人使用(B)得 向他人出售、洩露(C)不得出售或提供他人使用(D)可與同業交換使用
#3907180
470 為強化客戶對金融機構的信賴,金融從業人員對客戶資料之處理,以下敘述何者正 確?(A)對於客戶資料之保密應依據相關主管機關之法令規定辦理,善盡對客戶資料 保密之職責(B)對於客戶資料之保密,除法令規定外,未經客戶簽訂契約或書面表示 同意前,不得以任何方式洩露往來客戶之相關業務資料(C)若發生客戶資料外洩時, 應依內部之通報程序向相關主管報告,儘速研議緊急補救措施,並審酌案件內容通 報主管機關或治安單位(D)以上皆是
#3907181
471 投信投顧公會會員對於公司負責人與受僱人基於職務關係而獲悉公開發行公司尚 未公開的重大消息,應如何規範?(A)應訂定內部處理程序(B)獲悉消息者應立即向 公司指定人員或部門提出書面報告(C)選項A及B(D)以上皆非
#3907182
472 進行全權委託投資業務之金融從業人員得將客戶帳戶往來資料透露給誰?(A)同集 團的投顧公司(B)人事部門主管(C)投信旗下基金的經理人(D)以上皆非
#3907183
473 下列對金融從業人員保密義務之敍述,何者正確?(A)離開原職後即不受拘束(B)客 戶因個人資料洩露所受損害全數由公司賠償,相關人員完全免責(C)只要不洩露客戶 資訊,用來獲取財務利益無妨(D)以上皆非
#3907184
474 下列就金融從業人員對客戶資料之保密原則的陳述何者正確?(A)不得透露予依法 所進行調查行為之主管機關或司法人員(B)不得透露予公司指定之授權人員(C)應妥 慎保管客戶資料(D)提供關係企業進行業務促銷
#3907185
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